dedication from audit staff. 19 Independent Audit Inspection Activities Report 1 January – 31 December 2014 Related parties From our previous inspections, the SEC observed that a number of audit firms had

&+=&' &&) 1 . >K)6782*+*%%,*7821%,:+ (=*6 lead %? co-underwriter) %? . >K)6782*+*%* . 782*+*%%,?) (sub-underwriter) g8 &)9@26.9 h 1 . =+2 8 *+*%%, %+28 +=&' 1.1 8 1%,&)&*+*% (sub-underwriting commitment) =+2

ลงทนุ (minimum commitment) และทยอยเบิกเงินลงทุนเป็นงวด ๆ ซ่ึงส านักงานได้พิจารณาและเห็นว่า ลักษณะดังกล่าวถือเป็นการเข้าผูกพันจากการ ท าสัญญาตามมาตรา 126 (5) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ทั้งนี้ ส านักงานจะ

“commitment” means the commitment between a unitholder and a mutual fund management company according to the notification of the Capital Market Supervisory Board regarding commitments between unitholders and

of loyalty). . . . . . . . . 2.4 ç°√√¡°“√é µâÕß√—∫º‘¥µàÕ°“√‰¡à√—°…“Àπâ“∑’ˇ撬߄¥ . .  à«π∑’Ë 2 ∫∑∫“∑Àπâ“∑’Ë¢Õߧ≥–°√√¡°“√ . . . . . . . . . . . . (Board of Directors) 1. ç§≥–°√√¡°“√é ¡’Õ”π“®Àπâ“∑’ËÕ

recognizes that negative environmental impacts brought about as a consequence of climate change can result in substantial disruption of its supply chain, and has therefore made a commitment to reduce carbon

Principles (the “SLBP”). The Framework will include the Issuer’s commitment to achieve specific targets (“Sustainability Performance Targets” or “SPTs”) regarding three environmental Key Performance Indicators

trading. B. Entities Providing Liquidity. If any entity has made a firm commitment to act as intermediary for the debt securities in secondary market trading, such as market maker providing liquidity

อย่างมีนัยส าคัญ หากมีการลงทุนในสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า ในอัตราส่วนที่มากกว่าที่ก าหนดไว้ส าหรับกรณีกองทุนรวมเพื่อผูล้งทุนรายย่อย (retail MF) ซ่ึงก าหนดให้ไม่เกินรอ้ยละ 100 ของ NAV (กรณีใช้ commitment

exposure) โดยวิธี commitment approach ภาคผนวก ข : การค านวณ counterparty limit ในสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ 39 ภาคผนวก ค : คุณสมบติัของสัญญายนิยอมใหห้กักลบลบหน้ีระหวา่งกนั 41 ท่ีมีเง่ือนไขครบถว้น (netting