ตัดสินใจของผู้ลงทุน เป็นต้น) ซึ่งสำนักงานได้ปฏิเสธคำขอในกรณีที่บริษัทไม่สามารถชี้แจง เพื่อหักล้างข้อสงสัยของสำนักงานได้ และบางบริษัทได้ถอนคำขออนุญาตออกไปในระหว่างที่ สำนักงานสั่งการให้บริษัทชี้แจงข้อสงสัย
ถึงที่สุดให้จาคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ที่กระทำโดยทุจริต (3) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอานาจในการจัดการของสถาบันการเงิน ที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. (4
ถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ที่กระทำโดยทุจริต (3) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอานาจในการจัดการของสถาบันการเงิน ที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. (4
บริษัทได้ถอนค าขออนุญาตออกไปในระหว่างที่ ส านักงานสั่งการให้บริษัทชี้แจงข้อสงสัยดังกล่าว อย่างไรก็ดี ข้อก าหนดในปัจจุบันไม่มีข้อห้ามไม่ให้ บริษัทดังกล่าวกลับมายื่นค าขออนุญาตใหม่อีกคร้ัง บริษัทดังกล่าวจึง
บริหารของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับ ยกเว้นจากสำนักงาน (4) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นกรรมการ หรือผู้จัดการตามมาตรา 144 หรือมาตรา 145 หรือเคยถูกถอดถอนตามบทบัญญัติแห่งกฎหมายอื่น (5) เป็น
ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของสถาบัน ใช่ ไม่ใช่ การเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. 3.4 เป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของ ใช่ ไม่ใช่
ความผิดเกี่ยวกับทรัพย์ ที่กระทำโดยทุจริต (3) เคยเป็นผู้บริหารของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต เว้นแต่จะได้รับ ยกเว้นจากสำนักงาน (4) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นกรรมการ หรือผู้จัดการตามมาตรา 144 หรือมาตรา
/>สำนักงานมีอำนาจกำชับ ภาคทัณฑ์ สั่งพักการปฏิบัติงานหรือเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาดที่มีการทำงานที่แสดงถึงการขาดจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่ตามที่กำหนดหรือสั่งเพิ่มถอนการขึ้นทะเบียนเจ้า
ที่ 31 มกราคมของปีถัดไป ในกรณีที่มีการเลิกประกอบกิจการ หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาต ให้ชำระค่าธรรมเนียมส่วนที่ยังไม่ได้ชำระหรือยังคงค้างอยู่ภายใน 30 วันนับแต่วันที่สำนักงาน ก.ล.ต. อนุญาตให้เลิก
เริ่มประกอบกิจการ (2) งวดที่สอง ให้ชำระค่าธรรมเนียมส่วนที่เกินกว่าค่าธรรมเนียมตาม (1) ภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป ในกรณีที่มีการเลิกประกอบกิจการ หรือถูกเพิกถอนใบ