ธนาคาร / บริษัทเงินทุน / บริษัท ธนาคาร / บริษัทเงินทุน / บริษัท ................................................................................. จ ากดั รายงานการจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสาร
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : บทนิยามคำว่า “หลักทรัพย์” ตามมาตรา 4 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ และมาตรา 5 แห่ง พ.ร.ก. สินทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ทธ
>วันที่ตอบ : 08/04/2563 คำถาม : กองทรัสต์ที่ถือเป็นบริษัทตามนิยามของคำว่า “บริษัท” ตามมาตรา 4 หรือไม่ คำ
หน้าที่หรือการตัดสินใจในเรื่องใด ๆ ของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานในฐานะผู้กำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์ อย่างไรก็ดี พรบ.หลักทรัพย์ฯ มิได้กำหนดบทนิยามของคำว่า “ข้าราชการการเมือง” ไว้เป็นการเฉพาะ
ถึงบุคคลที่มีอำนาจในการควบคุมกิจการอย่างแท้จริงสืบเนื่องจากประกาศกระทรวงการคลังเกี่ยวกับการกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ โดยกำหนดนิยาม "ผู้ถือหุ้นราย
หลักทรัพย์ใส่ชื่อและ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจซึ่งมีคำว่า Bank/ Securities ในนามบัตรนั้นต้องพิจารณาถึงเจตนาหรือวัตถุประสงค์ประกอบด้วยว่าเป็นไปเพื่อต้องการให้บริษัทในกลุ่มธุรกิจใช้เป็นช่องทางในการแสดงตน
>เพื่อประโยชน์ตามความในวรรคหนึ่ง (1) คำว่า “บุคคลที่กระทำการร่วมกัน” (concert party) ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศว่าด้วยการขอผ่อนผันการทำคำเสนอ
ตัวแทน บริษัทหลักทรัพย์ต้องแจ้งความสัมพันธ์ดังกล่าวให้ลูกค้าทราบด้วย คำว่า “บริษัทใหญ่” “บริษัทย่อย” และ “บริษัทร่วม” ตามวรรคสอง ให้อนุโลมตามบทนิยาม
ที่เป็นบริษัทใหญ่ บริษัทย่อย หรือบริษัทร่วม เป็นตัวแทน บริษัทหลักทรัพย์ต้องแจ้งความสัมพันธ์ดังกล่าวให้ลูกค้าทราบด้วย คำว่า “บริษัทใหญ่” &ldquo
ความยินยอมโดยชัดแจ้ง คำว่า “บริษัทใหญ่” “บริษัทย่อย” และ “บริษัทร่วม” ตามวรรคหนึ่ง ให้อนุโลมตามบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนด