ในอนาคต เช่น ด าเนินการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรัฐอเมริกา เป็นตน้ ผู้ถือหน่วยลงทุนไดร้ับทราบและตกลงยินยอมใหส้ิทธิแก่บริษัทจัดการที่จะปฏิบัติการและด าเนินการต่างๆ เพื่อ
รฐัต่างประเทศหรือหน่วยงานของรฐัต่างประเทศหรือมีความ จ าเป็นตอ้งปฏิบัติตามกฎหมายของรฐัต่างประเทศไม่ว่าที่เกิดขึน้แลว้ในขณะนี ้หรือจะเกิดขึน้ในอนาคต เช่น ด าเนินการตาม Foreign Account Tax Compliance Act
financial statements and the Company’s financial statements. The management then reported such primary findings regarding the non-compliance of the accounting record with accounting standards to the meeting
-TREK’s financial statements and the Company’s financial statements. The management then reported such primary findings regarding the non-compliance of the accounting record with accounting standards to the
การ จัดสรรและต้องรับเข้าพอร์ต นอกจากนี ้ผู้จัดจ าหน่ายฯ มี Chinese wall ระหว่างหน่วยงานและมีหน่วยงาน compliance ที่คอยก ากับดูแลการปฏิบัติงานอยู่แล้ว อีกทั้งกฎเกณฑ์ ดังกล่าวไม่สอดคล้องกับวิธีปฏิบัติใน
Islamic bond ในการออก Islamic bond ประเภทหนึง่ คือ การออกตราสาร Sukuk ซ่ึงในการออก ตราสารดังกลาวอาจนําทรัสตมาใชเพื่อใหการออกตราสารนั้นเปนไปตามหลักการของศาสนาอิสลามที่เรียกวา “Shariah compliance
การคุ้มครอง ทรัพย์สินของลูกค้า ป้องกันมิให้สูญหาย เสียหาย หรือมีการทุจริตในทรัพย์สินของลูกค้า (9) ระบบงานในการก ากับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (compliance) ให้เป็นไปตาม ประกาศคณะกรรมการก ากับ
หน้าไม่อาจด าเนินการให้เปน็ไปตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ ระเบียบ ข้อบังคับที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากับตลาดทุน ส านักงาน ก.ล.ต. หรือส านักหักบัญชีสัญญาก าหนด (system non- compliance) 15 (3) เหตุการณ์ที่ส่ง
compliance report) ขอ้ 5(9) การรายงานโดยไม่ชกัชา้ในกรณีท่ีพบการปฏิบติัท่ีเขา้ข่ายหรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบติั ตามเกณฑอ์ยา่งมีนยัส าคญั 13. ประกาศคณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ท่ี ทน. 42 /2555 เร่ือง หลกัเกณฑ ์เง่ือนไข