นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งมิได้จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุน (ค) บริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยที่มี
สามารถกระทำได้ หากมีการเปิดเผยข้อมูลไว้อย่างชัดแจ้งเพียงพอ อย่างไรก็ดี เนื่องจากการยังไม่กำหนดราคาเสนอขายที่แน่นอน ทำให้ผู้ลงทุนไม่ทราบจำนวนเงินที่ต้องใช้เพื่อจองซื้อ
พาณิชย์ (3)ꃂ ᠀ᤎ㈎Ў㈎⌎ᜎ㔎䠎ℎ㔎Ďฎ⬎ℎ㈎∎䀎ऎḎ㈎『ࠎㄎᐎᔎㄎ䤎Ȏ㘎䤎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㐀⤀숀 บริษัทเงินทุน (5)ꃂ ᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎ䀎Ў⌎ᐎ㐎ᔎἎⴎ㐎䀎ⴎ⌎䰎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㘀⤀숀 บริษัทหลักทรัพย์ (7)ꃂ ᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎᬎ⌎『Ďㄎᤎ✎㐎ᤎ㈎⠎ㄎ∎㰎⼀瀀㸀
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ในส่วนที่เกี่ยวกับการจัดทำรายงานที่แสดงฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทต่างประเทศแทน
สธ/น/ด/ข. 11 /2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่
30 พฤษภาคม 2546 เรียน นายกสมาคมสมาคมบริษัทจัดการลงทุนประธานชมรมชมรมผู้รับฝากทรัพย์สิน ที่ กลต.น. 821-822
24 มีนาคม 2549 เรียน ผู้จัดการ บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ ธ.(ว) 2/2549
; ในประกาศและแบบท้ายประกาศดังต่อไปนี้ เป็นข้อความว่า “เป็นบุคคลที่อยู่ระหว่างถูกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยห้ามเป็นผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทจดทะเบียน”
;มีนาคม พ.ศ. 2552 สำนักงานจึงกำหนดแบบรายงานผลการขายหลักทรัพย์ไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้บริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่
นั้นเป็นหลักฐานประกอบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ด้วย ข้อ 3 ให้บริษัทที่ประสงค์จะเสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ออกใหม่ตามประกาศ ที่ ทจ. 12/2552