ล่าสุด และงบการเงินไตรมาสล่าสุดของผู้ขออนุญาต (24/1) ในกรณีที่ผู้ขออนุญาตประกอบธุรกิจการถือหุ้นบริษัทอื่น (holding company) ให้ยื่นเอกสารหลักฐานประกอบคำขออนุญาตดังนี้ด้วย
และงบการเงินรวมประจำรอบปีบัญชีล่าสุด และงบการเงินไตรมาสล่าสุดของผู้ขออนุญาต (24/1)2 ในกรณีที่ผู้ขออนุญาตประกอบธุรกิจการถือหุ้นบริษัทอื่น (holding company) ให้ยื่นเอกสาร
; ในกรณีที่ผู้ขออนุญาตประกอบธุรกิจการถือหุ้นบริษัทอื่น (holding company) ให้ยื่นเอกสารหลักฐานประกอบคำขออนุญาตดังนี้ด้วย (ก) งบการเงิน
/> (24/1)4 ในกรณีที่ผู้ขออนุญาตเป็นบริษัทมหาชนจำกัดที่ประกอบธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (holding company) ให้ยื่นงบการเงินประจำงวดปีบัญชีของบริษัทที่ประกอบธุรกิจหลัก และงบการเงิน
รอบปีบัญชีล่าสุด และงบการเงินไตรมาสล่าสุดของผู้ขออนุญาต (24) ในกรณีที่ผู้ขออนุญาตเป็นบริษัทมหาชนจำกัดที่ประกอบธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (holding company) ให้ยื่นเอกสาร
ถือหุ้นบริษัทอื่น (holding company) ให้ยื่นเอกสารหลักฐานประกอบคำขออนุญาตดังนี้ด้วย (ก) งบการเงินประจำรอบปีบัญชีล่าสุดของบริษัท
กำหนดทิศทางนโยบายของบริษัท และ (3) ชื่อผู้ถือหุ้นที่เปิดเผยมิได้แสดงสถานะที่แท้จริง เช่น เป็น holding company บริษัทจดทะเบียนต้องเปิดเผยชื่อผู้ถือหุ้นที่แท้จริงของผู้ถือหุ้นรายดังกล่าวด้วย
ถือหุ้นมีสถานะเป็น holding company หรือ nominee account) ให้ระบุชื่อบุคคลที่เป็น ultimate shareholder และลักษณะการประกอบธุรกิจของบุคคลดังกล่าวด้วย จำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของผู้ขอผ่อนผัน
4. ไม่อยู่ระหว่างถูก ตลท. ขึ้นเครื่องหมาย C หรือเครื่องหมาย SP เนื่องจากมีการลงทุนในลักษณะเป็น investment company (เว้นแต่กรณีตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย หรือได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน ก.ล.ต
เอกสารส่วนที่เหลือผ่านระบบ Web Portal ครบถ้วนแล้ว ระบบ E-signature Platform จะทำการส่งอีเมลเพ่ือให้ผู้มีอำนาจลงนามทำการลง ลายมือชื่ออิเล็กทรอนิกส์ (e-Signature) และตราประทับอิเล็กทรอนิกส์ (company account