of Financial Analysis, 259-279 Tucker, A. L. (1991) Financial Futures, Options, and Swaps,1st Edn, West Publishing Company, St. Paul, MN. Stoll, H. R. (1969) The Relationship between Put and Limits of
(Due Diligence) ของที่ ปรกึษำทำงกำรเงนิในกำรเสนอขำยหลกัทรพัย ์ ฉบบัจรงิ ฉบับ ส ำเนำ 1 ฉบับ หมำยเหต ุ- - 30) Checklist แสดงวำ่ผูข้ออนุญำตมคีุณสมบตัเิป็นไปตำมเกณฑ ์ Holding Company ฉบบัจรงิ 0 ฉบับ ส ำเนำ 1
ผีลตอ่การด าเนนิงานของ บรษัิท และในกรณีทีร่ายชือ่กลุม่ผูถ้อืหุน้ของบรษัิท ยังไมแ่สดงถงึบคุคลทีเ่ป็นผูถ้อืหุน้ทีแ่ทจ้รงิ เชน่ รายชือ่ ผูถ้อืหุน้ทีแ่สดงไวเ้ป็น holding company หรอื nominee account ใหร้ะบ
(PP-Listed Company ) เพื่อลดกระบวนการขั้นตอนการอนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ โดยยังคงยึดหลักการคุ้มครองผู้ลงทุนที่ดี 3.58 โครงการปรับปรุงประกาศเกี่ยวกับค่าธรรมเนียม เพื่อยกเว้นค่าธรรมเนียมการประกอบธุรกิจ กรณี
' '' ก6. 1$% ก314'ก "$. 3.13.1.22 0'ก ก 0 . 6' $ $4+4ก8 1กh 0 20 31 กก ก กก 46 0 ก ก ก #$ก : 1. Total non-investment grade : . 6ก 15.00 2. Non-investment grade company limit : . 6ก 5.00 3
(Trading Suspension) เนื่องจากมีการลงทุนในลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจ บริหารจัดการเงินลงทุน ( investment company) เว้นแต่ ได้ รับการผ่อนผันจากสำนั กงาน เนื่องจากมีเหตุจำเป็นและสมควร ๖ แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศ
) เนื่องจากมีการลงทุนในลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจ บริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) เว้นแต่ ได้ รับการผ่อนผันจากสำนักงาน เนื่องจากมีเหตุจำเป็นและสมควร ๖ แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่
ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 1) การจัดการกองทุนรวม 2) การเป็นนายหน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) และ 3) การเป็นนายหน้า หรือค้า หรือการจัดจ าหน่ายหลัก
หลักเปนกองทุนในกลุมของ Morgan Stanley Investment Funds ท่ีจดทะเบียนจัดต้ังใน ประเทศลักเซมเบิรก จัดต้ังและจัดการโดย MSIM Fund Management (Ireland) Limited ท่ีจัดตั้งตามระเบียบ ของ UCITS (Undertaking
Office 5. การยืนยัน (Verification) ผู้ออกตราสารหนี้ควรจัดให้มีการยืนยันภายนอกที่เป็นอิสระ (เช่น การรับรองอย่างมีขอบเขตหรือสมเหตุสมผล (limited or reasonable assurance)) เกี่ยวกับระดับผลความส าเร็จเปรียบ