รอบปีบัญชีล่าสุด และงบการเงินไตรมาสล่าสุดของผู้ขออนุญาต (24) ในกรณีที่ผู้ขออนุญาตเป็นบริษัทมหาชนจำกัดที่ประกอบธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (holding company) ให้ยื่นเอกสาร
ถือหุ้นบริษัทอื่น (holding company) ให้ยื่นเอกสารหลักฐานประกอบคำขออนุญาตดังนี้ด้วย (ก) งบการเงินประจำรอบปีบัญชีล่าสุดของบริษัท
กำหนดทิศทางนโยบายของบริษัท และ (3) ชื่อผู้ถือหุ้นที่เปิดเผยมิได้แสดงสถานะที่แท้จริง เช่น เป็น holding company บริษัทจดทะเบียนต้องเปิดเผยชื่อผู้ถือหุ้นที่แท้จริงของผู้ถือหุ้นรายดังกล่าวด้วย
governance also providesthe structure through which the objectives of the company are set, and the means of attaining those objectives and monitoring performance are determined” . (จาก G20 / OECD Principles
เป็นต้น (1) เลขานุการบริษัท (Company Secretary) บุคคลที่ถูกแต่งตั้งโดยคณะกรรมการ เพื่อทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาให้แก่คณะกรรมการเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎและระเบียบของ ก.ล.ต. ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และ
ถือหุ้นมีสถานะเป็น holding company หรือ nominee account) ให้ระบุชื่อบุคคลที่เป็น ultimate shareholder และลักษณะการประกอบธุรกิจของบุคคลดังกล่าวด้วย จำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของผู้ขอผ่อนผัน
4. ไม่อยู่ระหว่างถูก ตลท. ขึ้นเครื่องหมาย C หรือเครื่องหมาย SP เนื่องจากมีการลงทุนในลักษณะเป็น investment company (เว้นแต่กรณีตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย หรือได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน ก.ล.ต
(Listed Company) การเสนอขายหุ้นราคาต่ำ (PO Placement) การเสนอขายหุ้นของบริษัทต่างประเทศในไทย การเสนอขายหุ้นซื้อคืนกรณีได้รับยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แบบ filing) การจอง การ