ต่อลูกค้าꃂᰀ㤎䤎┎ᜎ㠎ᤎ숎 บริษัทหรือผู้ถือหุ้นโดยรวมꃂ⬀⌎㜎ⴎᔎ┎㈎ᐎ䀎㐎ᤎ⬎⌎㜎ⴎᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎ䈎ᐎ∎⌎✎ℎ숎 ในเรื่องที่มีนัยสำคัญตามที่กำหนดไว้ในข้อꃂ㌀숀 เป็นลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่ꃂ㌀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 29ꃂ숀 ꃂ䌀⬎䤎Ď⌎ጎ㔎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎䀎ᬎ䜎ᤎ┎ㄎĎ⤎ጎ『ᔎ䤎ⴎ
┎㠎䠎ℎᜎ㔎䠎㈀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 มีเหตุอันควรเชื่อว่ามีพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมในการปฏิบัติต่อลูกค้า ผู้ลงทุน บริษัทหรือผู้ถือหุ้นโดยรวม หรือตลาดเงินหรือตลาดทุนโดยรวม ในเรื่องที่มีนัยสำคัญตามที่กำหนดไว้ในข้อ 31
ให้แจ้งในสาระสำคัญ ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน ผู้ถือหุ้น หรือผู้ที่เกี่ยวข้อง ไม่ว่าจะเป็นข้อมูลหรือเอกสารที่ยื่นหรือจัดส่งต่อสำนักงาน คณะกรรมการกำกับตลาดทุน คณะกรรมการ ก.ล.ต. หน่วยงานที่
หุ้นโดยรวม หรือตลาดเงินหรือตลาดทุนโดยรวม ในเรื่องที่มีนัยสำคัญตามที่กำหนดไว้ในข้อ 31 เป็นลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่ 3 ข้อ 29ꃂ숀 ให้กรณีดังต่อไปนี้เป็นลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่ 1 (1)ꃂ
⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎᔎ㈎ℎᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎䌎ᤎȎ䤎ⴎ㌀ 䀀ᬎ䜎ᤎ┎ㄎĎ⤎ጎ『ᔎ䤎ⴎ⬎䤎㈎ℎĎ┎㠎䠎ℎᜎ㔎䠎㈀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 มีเหตุอันควรเชื่อว่ามีพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมในการปฏิบัติต่อลูกค้า ผู้ลงทุน บริษัทหรือผู้ถือหุ้นโดยรวม หรือตลาดเงินหรือตลาดทุนโดย
ᤎᜎ㔎䠎ℎ㔎ⴎ∎㤎䠎Ď䠎ⴎᤎ䄎┎䤎✎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 (ข) การเปลี่ยนแปลงมูลค่าหุ้นที่ตราไว้อันเป็นผลให้จำนวนหุ้นเพิ่มขึ้นหรือลดลง ꃂ 숀 ꃂ⠀Ѐ⤎ Ā㈎⌎䐎ᘎ䠎ᘎⴎᤎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 (ง) การรวมกิจการ การควบกิจการ
; (ค) ในกรณีที่กองทุนรวมลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทใด ให้มีคำถามและคำตอบเกี่ยวกับช่องทางและวิธีการที่ผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถตรวจสอบแนวทางการใช้สิทธิออกเสียงและการดำเนินการใช้
ทรัสต์ꃂ숀 และ (2)ꃂ숀 เป็นการลงทุนในหุ้นที่ให้สิทธิพิเศษเพื่อประโยชน์ในการอนุมัติการดำเนินงานบางประการของนิติบุคคลꃂ⠀最漀氀搀攀渀숀 share)ꃂᔀ㈎ℎᜎ㔎䠎䐎ᐎ䤎Ď㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎䌎ᤎȎ䤎ⴎᨎㄎЎㄎᨎȎⴎᤎ㐎ᔎ㐎ᨎ㠎ЎЎ┎ᤎㄎ䤎ᤎ숎 ไม่เกินหนึ่งหุ้นꃂ
หรือหุ้นกู้ที่รัฐวิสาหกิจꃂ⬀⌎㜎ⴎᤎ㐎ᔎ㐎ᨎ㠎ЎЎ┎ᜎ㔎䠎ℎ㔎Ďฎ⬎ℎ㈎∎䀎ऎḎ㈎『ࠎㄎᐎᔎㄎ䤎Ȏ㘎䤎ᤎ䀎ᬎ䜎ᤎᰎ㤎䤎ⴎⴎĎ숎 และมีกระทรวงการคลังเป็นผู้ค้ำประกันต้นเงินและดอกเบี้ยเต็มจำนวนแบบไม่มีเงื่อนไข (4)ꃂ숀 เงินฝากในธนาคารꃂ⬀⌎㜎ⴎᨎ⌎⌎⤎ㄎᜎ