face to face เช่น อินเตอร์เน็ต ATM เป็นต้น อนึ่ง สำนักงานขอนำส่ง “แนวทางการเปิดเผยและอธิบายข้อมูลเกี่ยวกับการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม ณ จุดขายให้แก่ผู้ลงทุน” ตามที่
จำกัดฐานะสัญญาซ้ือขายลวงหนา (position limit) ในดานตาง ๆ pricing model ท่ีใช วิธีการและความถ่ีท่ีใชในการ mark to market การเรียกหลักประกัน และการเตรียมความพรอม เพ่ือรองรับความผันผวนของราคา เปนตน
หนดให้มีการตรวจสอบงบการเงินครึ่งปีโดยผู้สอบ บัญชี (half-year audit) ส าหรับกรณีที่มีความเสี่ยง ด าเนินการได้ตามแผน1.2 แก้ไขประกาศว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีในตลาดทุน โดยก าหนดจ านวนผู้สอบบัญชีใน
ท่ีแทจ้ริง holding company หรือ nominee account ไดเ้ปิดเผยรายช่ือบุคคลท่ีเป็นผูถ้ือหุ้นท่ีแทจ้ริง แลว้หรือไม่ (ข) กลุ่มผูถ้ือหุ้นรายใหญ่ท่ีโดยพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อ การก าหนดนโยบาย การจดัการ หรือการด าเนิน
กบัดูแลและบรหิารจัดการเทคโนโลยีสารสนเทศอื่น ๆ เพิ่มเติม เช่น ISO/IEC 17799:2000 Information Technology – Code of Practice for Information Security Management (www.iso.org), IT Governance Institute
สำนักงาน ก.ล.ต. เข้ารับการประเมินในส่วนที่เกี่ยวข้องกับภาคตลาดทุน เพื่อประเมินประสิทธิภาพของการกำกับดูแล เท ียบกับมาตรฐานสากลด้าน securities regulation คือ IOSCO Objectives and Principles for Securities
เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยส าคัญที่ส่งผลต่อความเสี่ยงและผลกระทบที่จะ เกิดขึ้นน้ัน โดยควรปฏิบัติตามวิธีการดังนี้ 1BCI Good practice guidelines http://www.thebci.org/ 2 High-level principles for
for Customer มาใชเ้พือช่วยในการจดัการงานขายและบรกิาร ขอแสดงความนับถอื วจิติร เตชะเกษม (ดร.วจิติร เตชะเกษม) กรรมการผูจ้ดัการ
กองทุนเปิด...
1 หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ ข้อมูล ณ วันท่ี 9 สิงหาคม 2564 กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ตราสารหนี้ต่างประเทศ เอเอส 6MK8 ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย SCB Foreign Fixed Income Fund 6MK8 Not for Retail