ประโยชน์ในการกำกับดูแลการบริหารความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์ สำนักงานได้มีแนวทางที่จะแก้ไขหลักเกณฑ์ในการคำนวณการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (net capital rule : NCR) โดยการเพิ่ม capital charge หรือ hair cut
การความสามารถในการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital Rule : NCR) ณ วันแรกที่จะเริ่มประกอบธุรกิจ และประมาณการ NCR ในอีก 3 ปีข้างหน้า โดยใช้ตัวเลขสินทรัพย์และหนี้สินที่แยกไว้ในบัญชีของธุรกิจหลัก
ทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ชำระค่าธรรมเนียมในอัตราร้อยละ 1 โดยคำนวณจากกำไรสุทธิ (net capital gain) ที่เกิดจากการค้าหลักทรัพย์ประเภทตราสารแห่งหนี้และหน่วยลงทุน
ค้าหลักทรัพย์ชำระค่าธรรมเนียมในอัตราร้อยละ 1 โดยคำนวณจากกำไรสุทธิ (net capital gain) ที่เกิดจากการค้าหลักทรัพย์ประเภทตราสารแห่งหนี้และหน่วยลงทุน ข้อ 9
รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ชำระค่าธรรมเนียมในอัตราร้อยละ 1 โดยคำนวณจากกำไรสุทธิ (net capital gain) ที่เกิดจากการค้าหลักทรัพย์ประเภทตราสารแห่ง
of transaction, value of transaction, price per unit (if any) and the investment limit compared with the net asset value of private fund specifying such transaction consistent with any of clause 18(1
กลาว แตไมรวมถึงหนวยลงทุนและตราสารแหงหน้ี ขอ 8 ใหผูไดรับใบอนุญาตประเภทการคาหลักทรัพยชําระคาธรรมเนียมในอัตรา รอยละ 1 โดยคํานวณจากกําไรสุทธิ (net capital gain) ที่เกิดจากการคาหลักทรัพย
3.1.1 การดำรงเงินกองทุน ให้ผู้ประกอบธุรกิจที่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินลูกค้าและสามารถเข้าถึง หรือโอนทรัพย์สินลูกค้า ดำรงเงินกองทุนด้วยเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net capital: NC) โดยคำนวณการดำรงเงินกองทุนเพื
shall be distributed into every investment policy of the fund in proportion to each investment policy’s net asset value, and shall be recorded as incomes and expenses in the account of each investment
every investment policy of the fund in proportion to each investment policy’s net asset value, and shall be recorded as incomes and expenses in the account of each investment policy. Section 18. 2