ขณะที่ผู้ลงทุนไทยยังไม่คุ้นชินกับ การต้องจ่ายค่าแนะน าการลงทุน ท าให้ผู้ให้บริการดังกล่าวเริ่มมีการปรับ business model ของตน เพ่ือสร้างรายได้ให้แก่ธุรกิจ โดยเมื่อแนะน าการลงทุน/วางแผนการลงทุนแก่ผู้ลงทุน

นี้ขึ้นเพ่ือขอรับฟังความคิดเห็นจากภาคธุรกิจ และบุคคลทั่วไป 1. ผู้ประกอบธุรกิจทั้งรายปัจจุบัน (incumbents) และรายใหม่ (new comers) สามารถ ให้บริการตามรูปแบบการประกอบธุรกิจ (business model) ที่ต้องการได้

(employment practices and workplace safety) 4. ความเสี่ยงจากลูกค้า ผลิตภัณฑ์ และวิธีการ ด าเนินธุรกิจ (clients, products and business practices) 5. ความเสี่ยงเกี่ยวกับความปลอดภัยทรัพย์สิน (damage of physical

พอสําหรับการทําธุรกิจ และสําหรับรองรับการทําธุรกรรมใหมที่จะเกดิขึ้น ในอนาคต อีกทั้งยังเปนการแสดงถึงการมี business commitment ในระดับหนึ่งดวย การกําหนดใหบริษัทหลักทรัพยตองดํารงเงินกองทุนทั้งในรปูของ

เดียวกันกับส านักงานสอบบัญชี (Has common business strategy) 5. กิจการที่ใช้เครื่องหมายการค้า เดียวกันกับส านักงานสอบบัญชี (Uses a common brand name or common initials) 6. กิจการที่แบ่งปันทรัพยากรด้าน

(business model) โดยบุคลากรต้องมีความรู้ความสามารถในการปฏิบัติงาน ซึ่งพิจารณาจากการศึกษาและ ประสบการณ์ รวมทั้งบริษัทต้องสนับสนุนให้ compliance unit มีอ านาจในการเข้าถึงข้อมูล และมีทรัพยากร อ่ืน ๆ ที่จ าเป็นใน

เพิ่ม, ภาษีธุรกิจเฉพาะ, ภาษีตราสารหนี้ และภาระภาษีอ่ืนใดท่ีเก่ียวของแลว (Including Value Added Tax, Specific Business Tax and Relevant Tax (if any)) ** คาธรรมเนียมผูตรวจสอบบัญชี (Audit Fee) เปนจํานวน

กรณีผูรั้บ outsource ไม่สามารถด าเนินการได ้(Business Continuity Plan) 4.3 มีมาตรการป้องกนัความขดัแยง้ทางผลประโยชน์ท่ีเก่ียวขอ้ง 4.4 มีการพิจารณาเลือกผูรั้บ outsource ดว้ยความรอบคอบระมดัระวงัเยีย่งผูป้ระ

งานอยางตอเน่ือง (Business Continuity Plan: BCP) ที่มีอยูแลวมาใช โดยใหพนักงานสวนใหญปฏิบัติงานจากที่บาน (work from home) และ อนุญาตใหพนักงานบางสวนที่มีความจําเปนตองใชเอกสารและขอมูลจากระบบ

จัดท าแผนเผชิญวิกฤต เพื่อให้ธุรกิจยังด าเนินต่อไปได้ (Business Continuity Plan) โดยให้ความส าคัญ กับการเสริมสภาพคล่องและเงินสด เนื่องจากธุรกิจอสังหาริมทรัพย์เป็นธุรกิจที่ต้องใช้เงินลงทุนสูง หากขาดสภาพ