(เช่น ให้กู้ ยืม เงิน) ผู้ลงทนุควรเปิดเผยความขดัแย้งทางผลประโยชน์ดงักลา่ว จดัให้มีมาตรการเพ่ือลดหรือแก้ไขความ ขดัแย้งทางผลประโยชน์นัน้ มีความสามารถในการติดตามดแูลการปฏิบตัิ (compliance capabilities) รวม
initiative of the International Monetary Fund and the World Bank. The results ref lected a satisfactory level of Thailand's compliance with the international standards. Certain deficiencies were identified and
.......................................... 38 Table 16. List of activities not in compliance with the present taxonomy ............................ 58 Table 17. Do No Significant Harm table and criteria
accuracy of orders, and can be examined that such orders are acquired as prescribed in the prospectus; (d) having a system for accepting customer’s complaint which supports the compliance with in the
examined that such orders are acquired as prescribed in the prospectus; (d) having a system for accepting customer’s complaint which supports the compliance with in the notification of the Securities and
certainty and accuracy of orders, and can be examined that such orders are acquired as prescribed in the prospectus; (d) having a system for accepting customer’s complaint which supports the compliance with
an environment used to ensure regulatory compliance, or the regulatory sandbox. These guidelines aim to ensure greater flexibility in support of innovation development and shorten the time until market
ประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล (Report on the Observance of Standards and Codes : ROSCs) ซึ่งประเทศไทยจะต้องรับการประเมินในช่วงต้นเดือนกุมภาพันธ์ 2550 และแจ้งให้ทราบว่าสำนักงานจะบรรจุหัวข้อดังกล่าวไว้เป็น
ดูแลการปฏิบัติงาน (“compliance unit”) ซึ่งมีบทบาทในการ ก ากับดูแลเพื่อให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายได้อย่างถูกต้อง จึงมีส่วนส าคัญในการลดความเสี่ยงในด้าน กฎหมายแก่บริษัท และผู้บริหารของบริษัท ตลอดจนช่วยรักษา