ประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล (Report on the Observance of Standards and Codes : ROSCs) ซึ่งประเทศไทยจะต้องรับการประเมินในช่วงต้นเดือนกุมภาพันธ์ 2550 และแจ้งให้ทราบว่าสำนักงานจะบรรจุหัวข้อดังกล่าวไว้เป็น
accuracy of orders, and can be examined that such orders are acquired as prescribed in the prospectus; (d) having a system for accepting customer’s complaint which supports the compliance with in the
examined that such orders are acquired as prescribed in the prospectus; (d) having a system for accepting customer’s complaint which supports the compliance with in the notification of the Securities and
certainty and accuracy of orders, and can be examined that such orders are acquired as prescribed in the prospectus; (d) having a system for accepting customer’s complaint which supports the compliance with
ดูแลการปฏิบัติงาน (“compliance unit”) ซึ่งมีบทบาทในการ ก ากับดูแลเพื่อให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายได้อย่างถูกต้อง จึงมีส่วนส าคัญในการลดความเสี่ยงในด้าน กฎหมายแก่บริษัท และผู้บริหารของบริษัท ตลอดจนช่วยรักษา
e-service Online Submission See canceled document Securities Brokerage Business >> Compliance / Internal Control Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Notification
e-service Online Submission See canceled document Securities Underwriter Business >> Compliance / Internal Control Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Notification
e-service Online Submission See canceled document Securities Dealer Business >> Compliance / Internal Control Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Notification of
e-service Online Submission See canceled document Derivatives Agent >> Compliance / Internal control Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Notification of Capital
e-service Online Submission See canceled document Derivatives Dealer >> Compliance / Internal control Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Notification of Capital