SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการขายและให้บรกิารด้านผลิตภัณฑ์ หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทอาศัยอ านาจ 3 บทนิยาม 4 บทน า 9 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการด าเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 12 ด้านท่ี 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าท่ีของผู้บริหารระดับสูง 12 ด้านท่ี 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Seg...
: ........................................................................................................................... 6 6. ผูส้นับสนุนการขายหรอืรับซือ้คนื : ................................................................................................... 6 7. ผูด้แูลสภาพคลอ่ง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF
SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...
ผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการ 1. บริษัทจัดการ 1 2. ผู้ดูแลผลประโยชน์ 3 3. นายทะเบียนหน่วยลงทุน 7 4. ผู้จัดจำหน่าย 7 5. ผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) 7 6. ผู้ลงทุนรายใหญ่ (Participating
ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) 7 6. ผู้ลงทุนรายใหญ่ (Participating Dealer) 7 7. ท่ีปรึกษาการลงทุน 7 8. ท่ีปรึกษากองทุน 7 9. ผู้ประกัน 7 10. ผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุน (Outsource) 7 11. คณะตัวแทนผู้
ท่ี 3 : ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการ 1. บริษัทจัดการ 1 2. ผู้ดูแลผลประโยชน์ 3 3. นายทะเบียนหน่วยลงทุน 7 4. ผู้จัดจำหน่าย 7 5. ผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) 7 6. ผู้ลงทุนรายใหญ่
. ผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) 7 6. ผู้ลงทุนรายใหญ่ (Participating Dealer) 7 7. ท่ีปรึกษาการลงทุน 7 8. ท่ีปรึกษากองทุน 7 9. ผู้ประกัน 7 10. ผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุน (Outsource) 7 11. คณะตัว