redemption was in fact a breach of such terms and conditions, and consequently caused damage to the customer who had to return the tax deduction money to the Revenue Department and pay for the capital gain tax
) under consideration, the penalty already served, the impacts, damage or benefits generated, rectification or other actions benefiting or hindering SEC’s operation, and the record or other past behaviors
approximate amount of 8.5 million baht.TMB has terminated her employment without granting a compensation. The bank has also taken legal action on the case and paid compensation for the damage to every
account owner's knowledge to prevent potential damage. Recently, the SEC has punished offenders who caused damage to investors in several cases. In any event that an investor truly wishes to have a person
-listed securities for delivery to the client. In addition, it was found that Kunakorn had sent trading orders through the client?s account without consent, causing damage to the client. Kunakorn?s conduct
เรื่อง การดํารงเงินกองทุนสภาพคลองสุทธิ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 66/2547 เรื่อง การดํารงฐานะทางการเงินของผูไดรับใบอนุญาตเปนตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา 2. การกําหนดระดับ early warning เกณฑป
may cause an adverse effect to the credibility of the Thai capital market as a whole; (4) the offering of securities may cause any damage or an unfair treatment to the investors as a whole, or the
, derivatives business or trust business as a whole, or injury of business reputation, financial status, business operation or its clients ; (3) having a reasonable ground to believe that there is or was [i] a
Market B.E. 2550 (2007) or the Notifications issued by virtue of such laws, which may cause untrustworthiness of securities business, derivatives business or trust business as a whole, or injury of
การก าหนดให้มีระดับ early warning ไม่สอดคล้องกับ หลักการสากลที่ได้มีการปรับเปลี่ยนไปแล้ว และอาจสร้างภาระให้แก่ บลจ. ในการจัดท าแผนแก้ไข (1.2) การก าหนดระยะเวลาในการเปลี่ยน บลจ. ให้แล้วเสร็จภายใน 15 วัน