30 มีนาคม 2543เรียน ผู้จัดการบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมและกองทุนรวม
7 กุมภาพันธ์ 2543เรียน ผู้จัดการบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ จ.(ว) 2/2543 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการ
26 กันยายน 2543เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ กลต.ธ.(ว) 19/2543 เรื่อง
19 กรกฎาคม 2543เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ทุกแห่งที่ กลต.ธ.(ว) 17/2543 เรื่อง การ
10 พฤษภาคม 2543เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ ธ.(ว) 10/2543 เรื่อง ซักซ้อมการปฏิบัติในการจัดทำรายงานฐานะ
5 ตุลาคม 2544 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
ที่ น. (ว) 55/2544 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
30 มิถุนายน 2544 เรียน ผู้จัดการบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ และบริษัทจดทะเบียนทุกบริษัท ที่ จ.(ว) 10/2544 เรื่อง ขอความร่วม
21 พฤษภาคม 2546 เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ข.(ว) 7/2546 เรื่อง การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท
มกราคม 2548 เรียน ผู้จัดการ บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.ต. (ว) 3/2548 เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์อัน