(authorized director) ในผู้ขอผ่อนผัน) และมีบคุคลอ่ืนเป็นผูร้ับประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate shareholder) (เช่น ผู้ถือหุ้นมีสถานะเป็น holding company หรือ nominee account) ให้ระบชุื่อบุคคลที่เป็น ultimate
ที่มีลักษณะเป็น nominee) ใช้ข้อมูลภายในในลักษณะเอาเปรียบผู้ลงทุน และหน้าที่ของพนักงานในการช่วยกันสอดส่องดูแลมิให้มีการฝ่าฝืนนโยบาย จรรยาบรรณ และหลักปฏิบัติดังกล่าว เป็นต้น โดยจะต้องระบุบทลงโทษที่เหมาะสม
ซื้อขายหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยใช้ชื่อและลงลายมือชื่อของบุคคลอื่น และใช้บัญชีดังกล่าวซื้อขายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น (1.3) ไม่จัดหา nominee เพื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ซื้อขายหลักทรัพย ์(nominee) ที่มิใช่ custodian 5 2. สรุปสาระส าคัญของร่างประกาศ 2.5 กรณีที่ไม่ต้องรายงาน ข้อเท็จจริง หมายเหตุ (1) การได้หลักทรัพย์ในกรณีของ right offering / การได้หลักทรัพย์หรือสัญญา ซื้อ
ว่ำบริษัทดังกล่ำวจะเปลี่ยน รูปแบบไปในลักษณะใดก็ตำม ซึ่งรวมถึงกำรใช้ nominee ส ำนักงำนจึงได้ปรับปรุงถ้อยค ำเพื่อแสดงถึง เจตนำรมณ์และหลักกำรส ำคัญ (principle based) ดังกล่ำวให้ชัดเจนและครอบคลุมยิ่งขึ้น
แทน ผู้มีหน้ำที่รำยงำนเพื่อควำมสะดวกคล่องตัวในกำรซื้อขำยหลักทรัพย์ (nominee) ที่มิใช่ custodian - เหตุท่ีต้องรายงาน กรณีมีการถือหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก่อนด ารงต าแหน่งท่ีมีหน้าท่ีต้องรายงาน
ประโยชน์จากข้อมูลภายใน เช่น ห้ามพนักงาน (รวมถึงบุคคลอ่ืน ที่มีลักษณะเป็น nominee) ใช้ข้อมูลภายในในลักษณะเอาเปรียบผู้ลงทุน และหน้าที่ของพนักงานในการช่วยกัน สอดส่องดูแลมิให้มีการฝ่าฝืนนโยบาย จรรยาบรรณ และหลัก
ที่มีบุคคลอื่นใดถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไว้แทนบุคคลดังกล่าวข้างต้นด้วย ทั้งนี้ การรายงานกรณีที่ มีบุคคลอื่น (nominee) ถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไว้แทนนั้นให้ระบุรายการดังกล่าวแยก
persons or setting up a nominee company; (7) record of behaviors during the period of ten years prior to the SEC Office’s consideration of the prohibited characteristics in each case such as being first
รายงานกรณีที่ มีบุคคลอื่น (nominee) ถือหลักทรัพย์และสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าไว้แทนนั้นให้ระบุรายการดังกล่าวแยกต่างหากจากกรณีถือหลักทรพัย์และสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าเองโดยตรงด้วย The reporting on changes to the