SEC Search

Facebook page ชื่อ นิเวศน์ เหมวชิรวรากร และ LINE Group ชื่อ 93กลุ่มแลกเปลี่ยนความรู้ของแฟนคลับสมชาย (Murray) และ LINE ชื่อ NIC Broker - David และ โบรกเกอร์ชื่อ Nicshare : Unlicensed securities and

http://market.sec.or.th/public/idisc/en/Viewmore/invalert-det?CaseID=243&CaseYY=2566

การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ (sub-broker) ผ่านบริษัทหลักทรัพย์สมาชิกของตลาดหลักทรัพย์

>วันที่ตอบ : 17/10/2562 คำถาม : การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ (sub-broker

http://law.sec.or.th/content/4232/7021/1#7021

บุคคลหรือนิติบุคคลที่มิใช่ผู้ประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. : Line อ้างชื่อ ดารุณี ตันทอง และ Facebook page อ้างชื่อ HSH Gold Broker

Line อ้างชื่อ ดารุณี ตันทอง และ Facebook page อ้างชื่อ HSH Gold Broker - ยังไม่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (วันที่เปิดเผยข้อมูล : 14/05/2567)

http://market.sec.or.th/public/idisc/th/Viewmore/invalert-det?CaseID='0671&CaseYY=2567

บุคคลหรือนิติบุคคลที่มิใช่ผู้ประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. : Line อ้างชื่อ HSH ฮั่วเซ่งเฮง และ Line อ้างชื่อ Brokerชลิดา (หลิน)

Line อ้างชื่อ HSH ฮั่วเซ่งเฮง และ Line อ้างชื่อ Brokerชลิดา (หลิน) - ยังไม่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (วันที่เปิดเผยข้อมูล : 29/05/2567)

http://market.sec.or.th/public/idisc/th/Viewmore/invalert-det?CaseID='0734&CaseYY=2567

http://market.sec.or.th/public/idisc/en/Viewmore/invalert-det?CaseID=0243&CaseYY=2566

บุคคลหรือนิติบุคคลที่มิใช่ผู้ประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. : บัญชีไลน์ อ้างชื่อ HUA SENG HENG และบัญชีไลน์ อ้างชื่อ { Brokerนิติ ชลธิศ }

บัญชีไลน์ อ้างชื่อ HUA SENG HENG และบัญชีไลน์ อ้างชื่อ { Brokerนิติ ชลธิศ } - ยังไม่ได้รับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (วันที่เปิดเผยข้อมูล : 13/03/2567)

http://market.sec.or.th/public/idisc/th/Viewmore/invalert-det?CaseID='0392&CaseYY=2567

Microsoft Word - hearing _selling agent & LBDU_ 04122552.doc

Microsoft Word - hearing _selling agent & LBDU_ 04122552.doc เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง การแกไขหลักเกณฑการตั้งตวัแทน ขายหรือรับซื้อคืนหนวยลงทุน (selling agent) สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลัก

https://capital.sec.or.th/webapp/phs/upload/phs1272948020Orkhor5_2553_attach1.pdf

SEC joins forces with businesses to increase capital market products

Bangkok, October 18, 2011 - SEC Secretary-General Vorapol Socatiyanurak reveals the plan to take proactive role to support the growth of the Thai capital market by means of increasing capital market products. The SEC will provide support to businesses, regardless of size, industry or location, to raise funds through the Thai capital market serving as destination for offer for sale of shares or debentures. For newly established businesses with potential, venture capital will also be available.Th...

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=4537

Public hearing on registered derivatives dealer and fund manager rules for suitability test of institutional clients

Bangkok, October 29, 2013 ? The SEC is seeking public comment on revising the rules to exempt institutional clients of registered derivatives dealers and derivatives fund managers from doing the suitability test. Due to their high level of sophistication, the institutional clients are considered capable of doing self-assessment; however, they may wish to opt in the coverage of suitability test in order to evaluate their portfolio investments and transactions. The proposed revision will also resu...

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=5169

Broker - David และ โบรกเกอร์ชื่อ Nicshare

http://market.sec.or.th/public/idisc/th/Viewmore/invalert-det?CaseID='243&CaseYY=2566