Board Experiences Head of the Banking and Finance Department and Chair of the Committee of Master of Science Program in Corporate Governance, Faculty of Commerce and Accountancy, Chulalongkorn
picture (from left to right): 1. Mr. Somkiart Anantapakorn, SEC Director of the Provident Fund Policy and Registration Department 2. Mr. Arthit Thongcharoen, Head of Thailand Business, Schroders Investment
มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ มิได้แต่งตั้งบุคลากรอื่นเพื่อให้รับผิดชอบแทนผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC
มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") รายเดิม
ดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 12 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะ
ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of
the said Act prohibits any securities company from taking purchase orders or sales orders from customers outside its head office or branch office premises, except the Office prescribes otherwise
20.2435 2.6328 17.6106 246003012003-1 GLOCON Miss Yuet lin Tan Acquisition Stock 13.3453 7.9776 21.323 11/12/2019 13.3453 7.9776 21.323 246001891912-1 NPPG ZICO TRUST (S) LTD. Disposition Stock 15.38
23/03/2020 16.4521 3.366 13.0861 246003062003-1 GLOCON Mr. Jamil Mohamed Disposition Stock 20.2435 2.6328 17.6106 19/03/2020 20.2435 2.6328 17.6106 246003012003-1 GLOCON Miss Yuet lin Tan