ภณัฑใ์นตลาดทุนที่มีความเส่ียงสูงหรือ มีความซับซ้อนดงัต่อไปน้ี ให้ผูป้ระกอบธุรกิจแสดงขอ้มูลเก่ียวกบัผลกระทบหากมีสถานการณ์ ในเชิงลบอย่างมากที่สุดเกิดข้ึน (worst case scenario) ดว้ย ทั้งน้ี ตามที่ปรากฏใน
(1) ตองจัดใหมีการอธิบายเกี่ยวกับกรณีเลวรายท่ีสุดท่ีอาจเกิดขึ้น (worst case scenario) ซ่ึงอาจสงผลกระทบตอการลงทุน ตามตัวอยางในหนังสือชี้ชวนและหนงัสือชีช้วนสวนสรุปขอมูลสาํคัญ (factsheet) (2) ตอง
) จัดใหมกีารอธิบายกรณหีากมสีถานการณในเชิงลบอยางมากที่สุดเกิดขึ้น (worst case scenario) ซ่ึงสงผลกระทบตอการลงทุนหรือทําธุรกรรมแกลูกคา ทั้งนี้ ตามตัวอยาง สถานการณในเชิงลบอยางมากที่สุดเกดิขึ้น ที่
ภณัฑใ์นตลาดทุนท่ีมีความเส่ียงสูงหรือ มีความซบัซอ้นดงัต่อไปน้ี ใหผู้ป้ระกอบธุรกิจแสดงขอ้มูลเก่ียวกบัผลกระทบหากมีสถานการณ์ ในเชิงลบอยา่งมากท่ีสุดเกิดขึ้น (worst case scenario) ดว้ย ทั้งน้ี ตามท่ีปรากฏในหนงัสื
and derivatives prices or market activity from graphs, technical analysis concept and scenario test. Clause 3 The SEC Office may announce a detailed guideline for the benefit of compliance with the
product or historical market activity and [ii] forecasting future performance of securities and derivatives prices or market activity from graphs, technical analysis concept and scenario test. Clause 3 The
N/A N/A 1 0 1 D1 #17 x x x 2.2.1 (2) 3 2.2.1 (2) #3 การระบุความเสี่ยง (risk identification) จัดให้มีการระบุเหตุการณ์ความเสี่ยง (risk scenario) ด้าน IT ที่อาจจะเกิดขึ้นหรือที่เคยเกิดขึ้นจริงกับผู้
scenario) ซึ่งส่งผลกระทบต่อการลงทุนหรือทำธุรกรรมแก่ลูกค้า ทั้งนี้ ตามตัวอย่างสถานการณ์ในเชิงลบอย่างมากที่สุด ที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนและหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ (factsheet) (3) จัด
เกิด Trigger event ภายใตเงื่อนไขเพื่อ loss absorption on a gone-concern basis พรอมตัวอยางการคํานวณที่ผูลงทุนเขาใจ ไดงาย รวมทั้งมีการจัดทํา worst case scenario analysis เพื่อใหผูลงทุนเขาใจ/รับ
ร่าง 3 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2559 เรื่อง แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ______________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 (ประกาศที่ ทธ. 35/2556) และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 37/2559 เรื่อง ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสา...