ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ - ร่าง - ประกาศส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. /25.. เร่ือง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและ ให้บริการ
แบบรายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์ 1. ชือกิจการ บมจ. ชือย่อหลกัทรัพย ์ 2. วนัทีกระทาการซึงเปนผล ห้มีหน้าทีรายงาน 2.1 ( ) การ ดม้า ( ) การจาหน่าย ( ) ผ่าน ต.ล.ท. ดยผ่านบริษทัหลกัทรพัย
ให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จากหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขาย หลักทรัพย์ในต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) (ข) ในกรณีที่ให้คำแนะนำแก่
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ PAGE - 11 - ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 67/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่การตลาด อาศัย
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 25 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 35/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและ ให้บริการลูกค้า
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกาศส านกังานคณะกรรมการก ากบัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์ ที่ สธ. 35/2557 เร่ือง หลกัเกณฑใ์นรายละเอียดเก่ียวกบัการติดต่อและ ให้บริการลูกคา้ส
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ PAGE - 12 - ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 49/2544 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืน
หลักทรัพย์แก่ลูกค้า ในกรณีที่ผู้ประกอบกิจการตามวรรคหนึ่งประสงค์จะยืมหลักทรัพย์ หรือให้ยืมหลักทรัพย์เพื่อบริหารกองทรัพย์สินของตนเอง (proprietary securities borrowing or lending) ให้ผู้ประกอบกิจการปฏิบัติ
หลักทรัพย์หรือวิเคราะห์เกี่ยวกับภาวะเศรษฐกิจและอุตสาหกรรม ในขณะที่ยื่นคำขอ และ (ก) ผ่านการทดสอบความรู้ตามหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือหลักสูตร Certified Investment and Securities
กล่าวจากจากหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) และบุคคลดังกล่าวต้องได้รับการยอมรับจากสำนักงาน และ (2) ต้องได้รับ