independence or to maintain client confidentiality. Example 6 : There were no policies or procedures for the event staff resigns from an audit client. Example 7 : There were no policies requiring the engagement
group Insufficient compliance testing to ensure both independence and confidentiality where the audit staff providing assurance services in their own capacity 3. Client acceptance and continuance
Activity Report 61En INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2018 INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2018 Executive Summary....................................................................................02 Quality Assurance Review Panel........................................03 Activities for Enhancing Financial Reporting Quality.................................................................................................07 Summary of Audit Inspection Results A. Firm-Le...
ปลอดภยัและเป็นไปตามวตัถุประสงคใ์นการให้บริการของ ผูใ้หบ้ริการระบบคราวดฟั์นดิง โดยระบบดงักล่าวจะตอ้งมีการรักษาความปลอดภยัของขอ้มูล สารสนเทศท่ีส าคญั (confidentiality) ความถูกตอ้งเช่ือถือไดข้องขอ้มูลและ
การคัดเลือกหลักทรัพย์ น้ำหนัก (%) Research market information best dealing and execution preservation of confidentiality อื่น ๆ 100 ☐ มีการบันทึกเหตุผลในการคัดเลือกเป็นหลักฐาน ☐ มีการติดตามควบคุมส่งคำ
and execution หรือ preservation of confidentiality (2) บริษัทจัดการควรทำธุรกรรมในฐานะที่เป็นตัวแทนของลูกค้า โดยตัดสินใจลงทุนหรือส่งคำสั่งซื้อขายเพื่อให้ได้ผลประโยชน์หรือเงื่อนไขที่ดีที่สุด
สำคัญ (confidentiality) ความถูกต้องเชื่อถือได้ของข้อมูลและระบบสารสนเทศ (integrity) และความพร้อมใช้งานของระบบสารสนเทศที่ใช้บริการ (availability) ระบบการเก็บรักษาหรือดูแล
ดิง โดยระบบดังกล่าวจะต้องมีการรักษาความปลอดภัยของข้อมูลสารสนเทศที่สำคัญ (confidentiality) ความถูกต้องเชื่อถือได้ของข้อมูลและระบบสารสนเทศ (integrity) และความพร้อมใช้งานของระบบสารสนเทศที่ใช้บริการ
การธำรงไว้ซึ่งความลับ (confidentiality) ความถูกต้อง ครบถ้วน (integrity) และสภาพพร้อมใช้งาน (availability) ของระบบและข้อมูล และสอดคล้องกับนโยบายและมาตรการรักษา ความมั่นคงปลอดภัยด้าน IT ของผู้ประกอบธุรกิจ
must report to the Board on any circumstances that may give rise to conflicts of interest and should always avoid any actions that may cause conflicts of interest; ë Confidentiality: The SEC Board