นับถือ บริษัทหลักทรัพยจัดการกองทุน ทิสโก จํากัด 1 ข้อมูลทางการเงินโดยสรุป ณ วนัที่ 30 เมษายน 2564* สรุปฐานะการเงิน บาท 2564 2563 สินทรัพยรวม 102,949,539.12 203,483,511.14 เงินฝากธนาคาร 638,749.13

และใหผู้้ถือหน่วยลงทุนท่ี มีชื่ออยู่ในทะเบียน ณ วันท่ีได้บันทึกมูลค่าดังกล่าวเป็นผู้มีสิทธิท่ีจะได้รับเงินภายหลังจากท่ีสามารถจาํหน่ายทรัพยส์ินนั้นได้ ท้ังนี้ บริษัท จัดการจะดําเนินการให้เป็นไปตามหลัก

ทรัพย์หรือทรัพย์สินของกองทุนรวมเปิดได้อย่างสมเหตสุมผล (ข) มีเหตุที่ทำให้กองทุนรวมไมไ่ดร้ับชำระเงินจากหลักทรัพยห์รือทรพัย์สินที่ลงทุนไว้ตามกำหนดเวลาปกติ ซึ่งเหตุดังกล่าวอยู่นอกเหนือ การควบคุมของบริษัทจัดการ

การเงินรวมลงทุน หมวด ๑ ผูขอรับใบอนุญาต ขอ ๔ ผูขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพยแบบ ก ตองเปน (๑) บริษัทหลักทรัพยที่ไดรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภทการเปนนายหนา ซ้ือขายหลักทรัพย แต

- ฉบับร่าง - รหัสกองทุน KT-ARB-A : KAEG ระดับความเสี่ยงของกองทุน ต่ํา 1 2 3 4 5 6 7 8 8+ สูง รวบรวมขอมูล ณ วันที ่21 เมษายน 2566 สอบถามขอมูลเพ่ิมเตมิและขอรับหนังสือชี้ชวนไดที ่ บริษัทหลักทรัพย

อร์ส จํากัด 0 2223 2288 • บริษัทหลักทรัพย ์เกียรตินาคินภัทร จํากัด (มหาชน) 0 2305 9000 • บริษัทหลักทรัพย์ เคเคพี ไดม์ จํากัด Contact@dime.co.th P a g e 17 | หนังสือชีช้วนส่วนข้อมลูกองทุนรวม กองทุนเปิด

ในการจัดตั้งบริษัทจํากัด หรือบริษัทมหาชนจํากัดเพ่ือประกอบธุรกิจหลัก ทรัพย ประเภทการจัดการกองทุนรวม และการกําหนดระยะเวลาท่ีใหสิทธินิติ บุคคล ประเภทดังกลาวยื่นคําขอรับความเห็นชอบได

://www.theacmf.org/ACMF/upload/standards_of_qualifying_cis.pdf นอกจากนี้ เมือ่วันที่ 22 ตุลาคม 2556 สํานักงานไดจัดบรรยายเรื่อง หลักเกณฑกลางของ ASEAN CIS ใหแก บริษัทหลักทรัพยจดัการกองทุน ผูดูแลผลประโยชน และบริษ

บัญชีนั้น ตั้งอยู บนสมมติฐานหลักการ on-going concern ในขณะที่หลักการของ NC ตั้งอยู บนสมมติฐานวาบริษัทไมสามารถดํารงอยูตอไปไดและตองมีสินทรัพยเพียง พอที่จะชําระคืนตอเจาหนี ้ เห็นดวยตามที่ผู

(3) “บริษัทจัดการ” หมายความวา บริษทัจัดการกองทนุรวม บริษัทจดัการกองทุน สวนบุคคล บริษัทหลักทรัพยที่ไดรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภทการเปนนายหนา ซ้ือขายหลักทรัพย การคาหลักทรัพย หรือการ