ระหว่างถูกกล่าวโทษโดยสำนักงาน หรืออยู่ระหว่างถูกดำเนินคดีอันเนื่องจากกรณีที่สำนักงานกล่าวโทษ หรือเคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกเนื่องจากการกล่าวโทษของสำนักงาน ไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษาให้รอการลงโทษหรือไม่
บริษัทและเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องครบถ้วน (2) กรณีลดทุนจดทะเบียนที่มีลักษณะครบถ้วนดังนี้ ให้แจ้งต่อสำนักงาน ก.ล.ต. โดยยื่นสำเนามติที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่อนุมัติให้ลดทุนภายใน 15 วันนับแต่วันที่
ตราสารหนี้นั้น (8)ꃂ ⬀㠎䤎ᤎ⨎㈎ℎㄎഎࠎᐎᜎ『䀎ᨎ㔎∎ᤎ䌎ᤎᔎ┎㈎ᐎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎⬎䠎ᬎ⌎『䀎ᜎ⠎䐎ᜎ∎⬎⌎㜎ⴎᔎ┎㈎ᐎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᔎ䠎㈎ᬎ⌎『䀎ᜎ⠎숎 ทั้งนี้ ไม่รวมถึงหุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียนที่อยู่ระหว่างดำเนินการแก้ไขให้เหตุแห่งการเพิกถอน
ประเทศที่มีลักษณะในทำนองเดียวกัน “สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงเครดิต” (credit derivatives)ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ ⨀ㄎഎഎ㈎㜎䤎ⴎȎ㈎∎┎䠎✎⬎ᤎ䤎㈎ᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎䀎Ў┎㜎䠎ⴎᤎ∎䤎㈎∎Ў✎㈎ℎ䀎⨎㔎䠎∎ᐎ䤎㈎ᤎ䀎Ў⌎ᐎ㐎ᔎȎⴎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎᜎ
㈎⠎ᤎ㔎䤎Ď䠎ⴎᤎĎ㈎⌎ᐎ㌎䀎ᤎ㐎ᤎĎ㈎⌎ᤎㄎ䤎ᤎĎ䜎䐎ᐎ䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㔀⤀숀 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้ หรือข้อกำหนดที่สำนักงานออกโดยอาศัยอำนาจตามประกาศนี้ ให้สำนักงานมีอำนาจสั่งให้ผู้ประกอบธุรกิจนั้น
㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 ข้อกำหนดที่แสดงว่า ผู้ถือหน่วยลงทุนมีความรับผิดจำกัดเพียงไม่เกินค่าหน่วยลงทุนที่ยังส่งใช้แก่บริษัทจัดการกองทุนรวมไม่ครบ (2)ꃂ Ȁ䤎ⴎĎ㌎⬎ᤎᐎᜎ㔎䠎䄎⨎ᐎ✎䠎㈎Ā㈎⌎ᜎ㔎䠎ᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎ᤎ䠎✎∎┎ᜎ㠎ᤎ䐎ᐎ䤎䄎⨎ᐎЎ
” “กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย” และ “ผู้มีเงินลงทุนสูง” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้