ระบบงานในการใหค้ าแนะน าท่ีสอดคลอ้งกบัผล suitability test ของลูกคา้ ทั้งน้ี กรณีท่ีเป็นการให้บริการในรูปแบบการจดัสัดส่วนสินทรัพยแ์ละทางลือกในการลงทุนท่ีเหมาะสม ส าหรับพอร์ตการลงทุนของลูกคา้ (“wealth
ค่าํนึงถึงความเสียงและดูเพียงผลตอบแทนอยา่งเดียว เพราะมีตวักลางเป็นผูรั้บรองใหอ้ยูแ่ลว้ สาํนกังานเห็นวา่ผูล้งทุน HNW มี wealth ทีสามารถรับ ความเสียงไดม้ากกวา่ผูล้งทุนรายย่อย จึงยงัไม่จาํเป็นตอ้งใช้ หล
ลักษณะการประกอบธุรกิจไมจําเปนตองใชทุนจํานวนมากอีกดวย ดวยเหตดุังกลาวขางตน สํานักงานจงึไดกาํหนดเปนแผนกลยุทธในเรื่อง Wealth Management for the Mass ซ่ึงแผนดังกลาวมีวัตถุประสงคเพื่อใหประชาชน
to create wealth, financial stability and sustainability of the firm. 4. Disclosure and Transparency Principle: The board of directors should ensure that all important information relevant to the
บริหารความมั่งคั่ง (wealth management) เช่น การวางแผนทางการเงิน การวางแผนภาษี เป็นต้น 1.2.3 การจัดการทรัพย์สินของลูกค้า หมายถึง รายได้ค่าธรรมเนียมและบริการจากการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า เช่น กองทุนส่วน
แบบการจัดสัดส่วนสินทรัพย์และทางลือกในการลงทุนที่เหมาะสมสำหรับพอร์ตการลงทุนของลูกค้า (“wealth management”) ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้บริการแก่ลูกค้าอย่างต่อเนื่อง โดยจะต้องคอยติดตามและตรวจสอบ
จำหน่าย 1.2.2 ที่ปรึกษาการลงทุน หมายถึง รายได้ค่าธรรมเนียมและบริการจากการให้บริการที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Advisors) หรือการให้บริการการบริหารความมั่งคั่ง (wealth management) เช่น การวางแผนทางการเงิน
to create wealth, financial stability and sustainability of the firm. 4. Disclosure and Transparency Principle: The board of directors should ensure that all important information relevant to the
performance: mapping the global landscape’ โดย Deutsche Asset and Wealth management เผยแพร่เมื่อธันวาคม 2558 และ (3) Corporate Sustainability: First Evidence on Materiality โดย Mozaffar Khan, Mozaffar Khan
to create wealth, financial stability and sustainability of the firm. 4. Disclosure and Transparency Principle: The board of directors should ensure that all important information relevant to the