กรณีท่ีเกิดเหตุการณ์อย่างใดอย่างหน่ึงหรือหลาย อย่างดังน้ี (ก) กรณีท่ีผู้ถือหน่วยลงทุนถูกคำสั่งยึดหรืออายัดหน่วยลงทุนโดยผู้ที่มีอำนาจตามกฎหมาย บริษัทจัดการจะไม่ดำเนินการรับซื้อคืนหน่วย ลงทุนโดยอัตโนมติั
สารท่ีมีคุณภาพดีซ่ึงมีโอกาสผิดชําระหนี้ต่ํา มีผลต่อการ กําหนดค่า Barrier Level ในระดับไม่กว้างมาก แต่หากลงทุนในตราสารที่มีคุณภาพด้อยลง จะทําให้กําหนดค่า Barrier Level ได้กว้าง ข้ึน P a g e 16 | หนังสือ
ทั่วไปไม่สามารถทำความเข้าใจได้โดยง่าย (ง) หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ใน สินค้าโภคภัณฑ์ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญา
ࠎ㈎ĎĎ㈎⌎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㜀⤀숀 ดูแลไม่ให้มีการนำทรัพยากรของผู้ประกอบธุรกิจเข้าไปมีส่วนร่วมหรือถูกนำไปใช้ในทางที่มิชอบ ข้อ 8ꃂ 숀 ผู้ประกอบธุรกิจต้องดูแลให้กรรมการ ผู้บริหาร และบุคลากร
ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้ หรือข้อกำหนดที่สำนักงานออกโดยอาศัยอำนาจตามประกาศนี้ ให้สำนักงานมีอำนาจสั่งให้ผู้ประกอบธุรกิจนั้นแก้ไขหรืองดเว้นการกระทำ หรือสั่งให้กระทำการ ภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด
การดังต่อไปนี้ ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ā⤎숀 มีการให้คำแนะนำเกี่ยวกับบริการหรือผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนแก่ลูกค้าอย่างถูกต้อง ครบถ้วน สมเหตุสมผล และไม่ทำให้สำคัญผิด ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ȁ⤎숀 มีกระบวนการที่ทำให้
หรือไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้ หรือข้อกำหนดที่สำนักงานออกโดยอาศัยอำนาจตามประกาศนี้ ให้สำนักงานมีอำนาจสั่งให้ผู้ประกอบธุรกิจนั้นแก้ไขหรืองดเว้นการกระทำ หรือสั่งให้กระทำการ ภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนดอย่างสม
⠀㔀⤀ 숀 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้ หรือข้อกำหนดที่สำนักงานออกโดยอาศัยอำนาจตามประกาศนี้ ให้สำนักงานมีอำนาจสั่งให้ผู้ประกอบธุรกิจนั้นแก้ไขหรืองดเว้นการกระทำ หรือสั่งให้กระทำ
. เห็นไดว้า่มีคุณสมบติัเป็นไปตาม หลกัเกณฑด์งัต่อไปน้ี (1) ไม่มีส่วนเก่ียวขอ้งกบัธุรกิจท่ีไม่ชอบดว้ยกฎหมาย (2) ไม่ปรากฏขอ้เทจ็จริงท่ีเป็นเหตุอนัควรสงสัยวา่กรรมการ ผูบ้ริหาร และผูมี้อ านาจ ควบคุมกิจการของผู