หรือการจดทะเบียน การให้ความเห็นชอบผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ และผู้จัดการกองทุนของผู้ได้รับใบอนุญาต การให้ความเห็นชอบผู้ดูแลผลประโยชน์และผู้รับฝากทรัพย์สิน การอนุมัติจัดตั้งและแก้ไขโครงการจัดการกองทุน
จำนวนกรรมการทั้งหมดของผู้ขอความเห็นชอบ โดยกรรมการอิสระดังกล่าวเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ โดยอนุโลม ข้อ
วัตถุประสงค์ของศูนย์ซื้อขายสัญญา ความในวรรคสองมิให้นำมาใช้บังคับกับกรณีที่ศูนย์ซื้อขายสัญญาเป็นบริษัทที่ตลาดหลักทรัพย์ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น และ
/> (4) หุ้นกู้ (5) หลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้อื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ข้อ 3ꃂ숀 ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ꃂ 䌀⬎䤎ᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎┎ㄎ
วิชาการรองรับซึ่งสามารถสะท้อนวัตถุประสงค์ของการจัดอันดับบริษัทจัดการ และไม่ก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญของข้อมูลการจัดอันดับบริษัทจัดการดังกล่าว (2)ออมีโครงสร้างการถือหุ้น
ผู้ให้บริการต้องดำรงส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินได้ไม่น้อยกว่า 100 ล้านบาท (ยกเว้นกรณีที่ผู้ให้บริการต้องดำรงเงินกองทุนตามกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจนั้นอยู่ก่อนแล้ว เช่น ธนาคารพาณิชย์ บริษัทประกัน
ผู้ถือหุ้น วัตถุประสงค์การกู้ยืม โครงสร้างและลักษณะการประกอบธุรกิจ การประเมินจุดแข็ง จุดอ่อน โอกาส และอุปสรรคของธุรกิจ (SWOT analysis) ปัจจัยเสี่ยงที่อาจส่งผลกระทบต่อผู้ออก และข้อมูลข่าวสารอื่น ๆ ที่
กู้ยืม หุ้นกู้ หรือภาระผูกพันใดที่นับรวมไว้ในการคำนวณหนี้สินพิเศษทุกครั้ง ให้บริษัทหลักทรัพย์ยื่นรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเพิ่มเติมและจัดส่งสำเนาสัญญาที่เกี่ยวข้องกับหนี้สินหรือภาระผูกพัน
การเพิ่มวงเงิน หรือวงเงินเต็มแล้ว หรือค้างชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ หรือการที่บริษัทหลักทรัพย์สวมสิทธิการจองซื้อหุ้นเพิ่มทุนแทนลูกค้าโดยไม่มีหนังสือยินยอมจากลูกค้าเป็นลายลักษณ์อักษรเป็นต้น
ผู้ถือหุ้นแต่ไม่เกิน 4 เดือนนับแต่วันสิ้นงวดการบัญชี หมายเหตุ 1. กำหนดเวลาสำหรับการส่งข้อมูลเอกสารทุกวันทำการ คือเวลา