คำนวณหนี้สินรวม หรือมีเงินกู้ยืม หุ้นกู้ หรือภาระผูกพันใดที่นับรวมไว้ใน การคำนวณหนี้สินพิเศษทุกครั้ง ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญายื่นรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเพิ่มเติมและจัดส่งสำเนาสัญญาที่

วรรคหนึ่งที่กล่าวถึง “ลูกค้า” ให้หมายถึง “นักลงทุน” ตามประกาศนี้ และให้บทนิยามคำว่า “เงินกองทุน” ตามประกาศตามวรรคหนึ่งหมายถึง ส่วนของผู้ถือหุ้น ตามงบการเงินของสถาบันสินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ ตามงวด

ที่เจ็ดของเดือนถัดไป (3) ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์มีหนี้สินด้อยสิทธิหรือสัญญาเช่าทางการเงินใด ที่ไม่ต้องนับรวมไว้ในการคำนวณหนี้สินรวม หรือมีเงินกู้ยืม หุ้นกู้ หรือภาระผูกพันใดที่นับรวมไว้ ในการคำนวณหนี้

หรือเมื่อความเห็นชอบของสำนักงานให้บุคคลใดเป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์สิ้นสุดลง หากตำแหน่งของบุคคลดังกล่าวเป็นตำแหน่งที่ต้องมีการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงกับนายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวงพาณิชย์ ให้บริษัท

หรือเมื่อความเห็นชอบของสำนักงาน ก.ล.ต. ให้บุคคลใดเป็น ผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาสิ้นสุดลง หากตำแหน่งของบุคคลดังกล่าวเป็นตำแหน่งที่ต้อง มีการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงกับนายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวง

รำยช่ือหลกัทรัพย ์ ช่ือยอ่ มูลค่ำ 1,2 % ของจ ำนวนหุ้นหรือ จ ำนวนหน่วยทั้งหมด ตัว๋เงินท่ีไม่เป็นหลกัทรัพย ์หรือมิไดอ้อกหรือค ้ำประกนัโดยสถำบนักำรเงิน3 1 2 ตรำสำรหน้ีท่ีมิไดจ้ดทะเบียนกบัสมำคมตรำสำรหน้ีไทย

ได้รับความเห็นชอบการแต่งตั้งกรรมการหรือผู้จัดการแล้ว หรือเมื่อการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งกรรมการหรือผู้จัดการสิ้นสุดลง หากตำแหน่งดังกล่าวเป็นตำแหน่งที่ต้องมีการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงกับนายทะเบียนหุ้นส่วน

กล่าวเป็นตำแหน่งที่ต้องมีการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงกับ นายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวงพาณิชย์ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าส่งสำเนา หนังสือรับรองการจดทะเบียนนั้นต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในสิบห้าวันนับ

เกี่ยวกับทรัพย์สินตามที่กำหนดไว้ในข้อ 5 เป็นลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่ 2 (3) มีเหตุอันควรเชื่อว่ามีพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมในการปฏิบัติต่อลูกค้า ผู้ลงทุน บริษัทหรือผู้ถือหุ้นโดยรวม หรือตลาดเงินหรือตลาดทุนโดยรวม

สินไม่หมุนเวยีนอ่ืน 706 668 5.7 หน้ีสินรวม 14,406 14,260 1.0 ส่วนของผูถื้อหุ้น 35,111 33,941 3.4 รวมหน้ีสินและส่วนของผูถื้อหุน้ 49,518 48,201 2.7 สินทรัพย์รวม ณ วนัท่ี 31 มีนาคม 2562 บริษทัฯและบริษทัยอ่