/2553 Selling of Securities in Foreign Country by Securities Company Without Having Possession (5347) 27/04/2010 16/05/2010 Contact The Securities and Exchange Commission, Thailand 333/3 Vibhavadi
capital of at least one hundred million baht: (1) Keeping the client’s assets in its possession; (2) Investing in or holding securities for investment by the securities company itself; (3) Bearing a
infrastructure asset to be invested is in a foreign country, a due diligence on the acquisition and possession of that infrastructure asset under such foreign law shall be conducted and supported by a legal
UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 32/2559 Re: Rules, Conditions, and Procedures for Operation of Securities Clearing Houses and Central Securities Depositories By virtue of Section 16/6, Section 223/3, and Paragraph 2 of Section 228 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), as amended by the Securi...
specified characteristics: (1) monitor to acknowledge possession of any unqualified characteristic of the directors, executives, and controlling persons as prescribed in Clause 23. In case there is a certain
which is beneficial for controlling employee of securities trading, and such other information under possession of the securities company, upon receiving a request by the other securities companies within
information pertaining to such securities trading account which is beneficial for controlling employee of securities trading, and such other information under possession of the securities company, upon
controlling employee of securities trading, and such other information under possession of the securities company, upon receiving a request by the other securities companies within a reasonable period; (3
Activity_Report_62En INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2019 INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2019 Contents Executive Summary 02 42 45 19 30 04 08 14 Quality Assurance Review Panel Activities for Enhancing Financial Reporting Quality Summary of Audit Inspection Results B. Engagement-Level A. Firm-Level 38 Root Cause Analysis Framework and Focuses in 2019 Essential Statistics Auditing Landscape in Thailand Executive Summary The capital market plays an important role in d...
1 แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ธันวาคม 2563 2 3 บทนำ การก้าวเข้าสู่ยุคดิจิทัลทำให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องปรับตัวและแข่งขันกันนำเสนอบริการที่สะดวก รวดเร็วและตอบโจทย์วิถีในการใช้ชีวิตประจำวัน (lifestyle) ของลูกค้าให้ได้มากที่สุด สำนักงานตระหนักถึงความเปลี่ยนแปลง ในเรื่องดังกล่าวและเห็นสัญญาณของการปรับตัวเข้าสู่ยุคดิจิทัลของผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การปรับเปลี่ยนวิธีการเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้า (Know...