นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่า “การยกระดับการคุ้มครองและส่งเสริมสิทธิผู้ถือหุ้นเป็นภารกิจสำคัญของ ก.ล.ต. ซึ่งการเสริมสร้างองค์
ระหว่างประสบปัญหาทางการเงิน และไม่อยู่ระหว่างถูกจำกัด พัก หรือระงับการประกอบธุรกิจ และในกรณีที่ผู้ขอจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาฯ เป็นนิติบุคคลต่างประเทศจะต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่น้อยกว่า 50 ล้านเหรียญ
โอนย้ายหลักทรัพย์ เพื่อโอนหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าไปเข้าบัญชีลูกค้ารายอื่น และปกปิดรายการดังกล่าวโดยแจ้งแก้ไขเปลี่ยนแปลงที่อยู่ของลูกค้า รวมทั้งได้ใช้บัญชีของลูกค้าในการจองซื้อหุ้นเพื่อลูกค้ารายอื่น
ก.ล.ต. เพราะเหตุทุจริตเกี่ยวกับทรัพย์ดังกล่าว ทำให้นายวิชัยเข้าข่ายเป็นบุคคลที่มีลักษณะขาดความเหมาะสมที่จะได้รับความไว้วางใจให้บริหารกิจการที่มีมหาชนเป็นผู้ถือหุ้น ตามข้อ 4(3) ของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต
จัดทำบัญชีไม่ตรงต่อความเป็นจริงและจัดทำเอกสารเท็จในงบการเงินของ DAIDO ประจำปี 2545 และงบการเงินประจำไตรมาส 1 และ 2 ของปี 2546 ทำให้ผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับฐานะทางการเงินที่แท้จริง
เกี่ยวข้องกับธุรกิจภายใต้กำกับของ ก.ล.ต. การจองซื้อ ออก และส่งมอบหลักทรัพย์ และการประชุมผู้ถือหุ้น เป็นต้น (2) การอำนวยความสะดวกให้ผู้ประกอบธุรกิจที่มีหน้าที่ในการรู้จักตัวตนและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริง
ผลกระทบต่อฐานะการเงินของ EARTH เป็นอย่างมาก ประกอบกับที่มา ความมีอยู่จริง และสถานะของหนี้สินดังกล่าวยังคลุมเครือไม่ชัดเจน และอาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้นในวงกว้างหรือต่อการตัดสินใจลงทุนของ
บุคคลที่ลูกค้ามอบอำนาจ นอกจากนี้ นางอรวรรณยังอำนวยความสะดวกเรื่องการชำระราคาแก่ผู้ที่มาใช้บัญชีของลูกค้า ด้วยการแจ้งลูกค้าว่า มีผู้มาฝากหุ้นให้ขายในบัญชี เพื่อให้ลูกค้าลงนามในเอกสารเพื่อโอนเงินออกจากบัญชี
ลักษณะเช่นเดียวกับหน่วยลงทุนของกองทุนรวมไทย แต่อาจอยู่ในรูปแบบอื่นที่ไม่ใช่หน่วยลงทุน เช่น หุ้น ใบทรัสต์ เป็นต้น โดยจะต้องบริหารจัดการโดยบริษัทจัดการที่ได้รับอนุญาตหรือจดทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแลในกลุ่ม