ผู้ประกอบธุรกิจจัดส่งข้อมูลโดยดำเนินการดังนี้ ขั้นตอนการเตรียมการ (1) ให ้ผ ู ้ประกอบธุรก ิจย ื ่นคำขอลงทะเบียนบัญชีผ ู ้ใช ้งานนิต ิบ ุคคล หรือ คณะบุคคล (company account) และแจ้งแต่งตั ้งผ ู ้ที ่ได้ร

company (เว้นแต่กรณีตามกฎหมายว่าดว้ยล้มละลาย หรือได้รบัการผ่อนผนัจากสำนักงาน ก.ล.ต.)      4. ภายในระยะเวลา 2 ปีก่อนวันยื่นคำขออนุญาต ผู้ขออนุญาตต้องไม่มีประวัติดังต่อไปนี ้ - เคยเสนอขายตราสารหนี้

     4. ไม่อยู่ระหว่างถูก ตลท. ขึ้นเครื่องหมาย C หรือเครื่องหมาย SP เนื่องจากมีการลงทุนในลักษณะเป็น investment company (เว้นแต่กรณีตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย หรือได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน ก.ล.ต

governance also providesthe structure through which the objectives of the company are set, and the means of attaining those objectives and monitoring performance are determined” .   (จาก  G20 / OECD Principles

เป็นต้น  (1) เลขานุการบริษัท (Company Secretary)    บุคคลที่ถูกแต่งตั้งโดยคณะกรรมการ เพื่อทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาให้แก่คณะกรรมการเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎและระเบียบของ ก.ล.ต. ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และ

ไตรมาสล่าสุดของผู้ขออนุญาต (23/1)3  ในกรณีที่ผู้ขออนุญาตเป็นบริษัทมหาชนจำกัดที่ประกอบธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (holding company) ให้ยื่นเอกสารหลักฐานประกอบคำขออนุญาต

 scheme) ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ “หน่วย”  หมายความว่า   หลักทรัพย์ประเภทหุ้นของบริษัท (investment company) หรือหลัก

ของบริษัท (investment company) หรือหลักทรัพย์ประเภทใบทรัสต์ของกองทรัสต์ (unit trust) ที่มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนในหลักทรัพย์หรือตราสารทางการเงิน “หน่วย

กำหนดทิศทางนโยบายของบริษัท และ (3) ชื่อผู้ถือหุ้นที่เปิดเผยมิได้แสดงสถานะที่แท้จริง เช่น เป็น holding company บริษัทจดทะเบียนต้องเปิดเผยชื่อผู้ถือหุ้นที่แท้จริงของผู้ถือหุ้นรายดังกล่าวด้วย

ประเทศ  “หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ”  หมายความว่า   หุ้นของบริษัท (investment company) หรือใบทรัสต์ของกองทรัสต์ (unit trust