เสนอขายหลักทรัพย์ (ก) กรณีเป็นการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ตามข้อ 6(4)(ก)2. หรือข้อ 6(4)(ข) (ข) กรณีเป็นการเสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้น ตั๋วเงินระยะสั้น หรือพันธบัตรที่มีกำหนด เวลาไถ่ถอนไม่เกินสองร้อยเจ็ด

บริหาร port โดยเรียกรับ ผลตอบแทน • เสนอขาย/ชักชวน ให้ลงทุนหุ้น IPO/หุ้นนอกตลาด โดยไม่อยู่ใน ขอบเขตที่บริษัทมอบหมาย และ ได้ประโยชน์ตอบแทน เป็นต้น ตัวอย่างพฤติกรรม : กลุ่มที่ 2) แสวงหาประโยชน์ หรือเอาเปรียบ

เหมำะกับใคร 1. กองทุนรวมตราสารหนี้ (daily fixed income)  ผู้ลงทุนที่คาดหวังผลตอบแทน ที่สูงกว่าเงินฝาก และยอมรับ ผลตอบแทนที่อาจต่ ากว่าหุ้นได้  ผู้ลงทุนที่ต้องการสภาพคล่องในการ ซื้อขายไถ่ถอนหน่วยลงทุน

ไม่มีประกันและไม่มีเงื่อนไขให้เจ้าหนี้มีสิทธิเรียกให้มีการชำระหนี้ก่อนกำหนด ทั้งนี้ เฉพาะส่วนที่ไม่เกินกว่ามูลค่าของส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ (ข) สัญญาเช่าทางการเงินที่ให้สิทธิผู้เช่าในการซื้อ

ความร่วมมือภายในกลุ่มประเทศอาเซียน (MEMORANDUM OF UNDERSTANDING ON THE ACMF PASS UNDER ASEAN CAPITAL MARKET PROFESSIONAL MOBILITY FRAMEWORK) (ก) หุ้นที่เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ประเทศ

าคญัแสดงสิทธิอนุพนัธ์ท่ีเสนอขายทั้งหมด และจ านวนใบส าคญั แสดงสิทธิอนุพนัธ์ท่ีขายได ้ ทั้งน้ี กรณีเป็นการเสนอขายใบส าคญัแสดงสิทธิอนุพนัธ์ในหุน้ ให้ระบุ จ านวนหุ้นอา้งอิงดว้ย (จ) ราคาของใบส าคญัแสดงสิทธิอนุ

ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จัดตั้งขึ้นและถือหุ้นไม่น้อยกว่าร้อยละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น โดยได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจประเภทการเป็นผู้ให้บริการด้าน งาน

การเงิน (ด) นิติบุคคลซึ่งมีบุคคลตามที่กำหนดใน (ก) – (ณ) ถือหุ้นรวมกันเกินกว่าร้อยละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด (ต) ผู้ลงทุนต่างประเทศซึ่งมีลักษณะเดียวกับบุคคลตามที่กำหนดใน (ก) – (ด

ผูรั้บประโยชน์จากหุน้ หมายความถึง ผูรั้บประโยชน์จากหุ้นตามท่ีก าหนดในมาตรา 25 วรรคส่ี แห่งพระราชบญัญติัสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ พ.ศ. 2546 ขอ้ 2 ธนาคารพาณิชยต์ามกฎหมายวา่ดว้ยธุรกิจสถาบนัการเงิน สถาบนัการเงิน

ถือของตัวตราสารหรือผู้ออกตราสาร อยู่ในอันดับที่ผู้ลงทุนสามารถลงทุนได้ (investment grade) (5) หุ้นที่เสนอขายต่อประชาชนเป็นการทั่วไปซึ่งผู้ออกมีแผนงานและกำหนดระยะเวลาที่ชัดเจนในการนำหุ้นดังกล่าวไปจด