นเดยีวกัน - ในบางสถานการณท่ีภาวะตลาดไมเอือ้อาํนวย เชน ตลาดขาดสภาพคลองใน การซือ้ขาย บริษัทอาจไมสามารถลางฐานะ (close out) ของสัญญาได ผูลงทุนจึงอาจมีโอกาสขาดทุน หรือ ขาดทุนมากกวาท่ีคาดไวได (ฉ
Microsoft Word - amchearing เอกสารเผยแพร เลขท่ี อน.3/2548 การรับฟงความคิดเห็น เร่ือง แนวทางปฏิบัติของระบบงานในการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน ฝายกํากับธุรกิจจัดการลงทุน พฤษภาคม 2548 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย บทนํา เอกสารเผยแพรฉบับนี้จัดทําขึ้นโดยมีวัตถุประสงคที่จะรับฟงความคิดเห็นจาก ผูที่เกี่ยวของในเรื่องแนวคิดในการกําหนดหลักเกณฑเกี่ยวกับระบบงานในการประกอบธุรกิจ จัดการลงทุน ทั้งนี้ เพื่อใหบริษัทจัดการมีแนวทางในการดําเนินการที่ชัดเจน สอดคลองกับขอ 2 ของประกาศคณะกร...
ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: ภาคผนวก [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565] 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “ [ความเสี่ยงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที่ 2 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ข้อ 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภาย...
Microsoft Word - AChandbook คูมือคณะกรรมการตรวจสอบ สารบัญ บทนํา 1 รายนามคณะทีป่รึกษาเพื่อการพิจารณาคูมือคณะกรรมการตรวจสอบ 3 (Reading Committee for Audit Committee Handbook) วัตถุประสงคในการจัดตัง้คณะกรรมการตรวจสอบ 4 ขอมูลท่ัวไปเก่ียวกับคณะกรรมการตรวจสอบ องคประกอบ 5 คุณสมบัติ 5 การแตงตั้ง 8 วาระการดํารงตําแหนง 9 การพนจากตําแหนง 10 เลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ 10 การประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบ 10 รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ 15 การประเมินผลคณะกรรมการตรวจสอบ 15 หนาท่ีและความรับผิดชอบของคณะกรรม...
อันเกิดจากการลงทุน และสามารถดูแลตนเองได้ 2) ผู้ลงทุนรำยใหญ่ (high net worth: HNW) ที่เป็นนิติบุคคล : ไม่ต้องน าเกณฑ์ ที่เก่ียวกับ sales process มาบังคับใช้หากลูกค้าสละสิทธิในการคุ้มครองตนเอง (opt-out
ธรรมเนียมการรบัซือ้คืนหนว่ยลงทนุ (Back-end Fee) ไม่มี ไม่มี ค่าธรรมเนียมการสบัเปลี่ยนหน่วยลงทนุเขา้ (SWITCHING IN) 0.50% ยกเวน้ ค่าธรรมเนียมการสบัเปลี่ยนหน่วยลงทนุออก (SWITCHING OUT) ไม่มี ไม่มี ค่าธรรมเนียม
เป็นตน้ไป 1.50% 1.00% 1.50% ค่าธรรมเนียมการสบัเปล่ียนหน่วยลงทนุออก (SWITCHING OUT) ไม่มี ไม่มี ค่าธรรมเนียมการโอนหน่วยลงทนุ 53.50 บาท ต่อ 1,000 หน่วย หรือตามอตัราที่นาย ทะเบียนก าหนด 20 บาท ต่อ รายการ
ธรรมเนียมการสบัเปล่ียนหน่วยลงทนุออก (SWITCHING OUT) ไม่มี ไม่มี ค่าธรรมเนียมการโอนหน่วยลงทนุ 53.50 บาท ต่อ 1,000 หน่วย หรือตามอตัราที่นาย ทะเบียนก าหนด 20 บาท ต่อ รายการ หมายเหต ุ: ค่าธรรมเนียมดงักล่าวรวมภาษี
(opt out) (3) กรณีลูกค้าจะลงทุนในกองทุนรวมตลาดเงินในประเทศ (money market fund) 5.11 ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการท า suitability test ตามข้อ 5.6 พร้อมทั้งให้ ค าแนะน าเบื้องต้นเกี่ยวกับการ
รับผู้ลงทุน HNW ที่เป็นนิติบุคคล ส านักงานอนุญาตให้ไม่ต้องน าเกณฑ์ เกี่ยวกับ sales process มาบังคับใช้หากผู้ลงทุนสละสิทธิในการคุ้มครองผู้ลงทุนเอง (opt-out) อย่างไรก็ดี ส านักงานเห็นควรยังคงให้ใช้เกณฑ์