ตารางแสดงรายละเอียดการจัดเก็บหลักฐาน ประเภทหลักฐานทีต่้องจัดเก็บ รายละเอียดขั้นต่่า ระยะเวลาจัดเก็บขั้นต่่า หลักฐานการเข้าถึงพื้นทีห่วงห้าม (physical access log) บุคคลที่เข้าถึง / วันเวลาที่ผ่านเข้า
2 ตารางแสดงรายละเอียดการจัดเก็บหลักฐาน ประเภทหลักฐานที่ต้องจัดเก็บ รายละเอียดขั้นต่ำ ระยะเวลาจัดเก็บขั้นต่ำ หลักฐานการเข้าถึงพื้นที่หวงห้าม (physical access log) บุคคลที่เข้าถึง / วันเวลาที่ผ่านเข้า
ที่เก่ียวกบัการกระท าทีอ่าจมีความขดัแยง้ทางผลประโยชน์กบัลูกคา้ ประเภทหลักฐานที่ต้องจัดเก็บ รายละเอียดขั้นต ่า ระยะเวลาจัดเก็บขั้นต ่า หลกัฐานการเขา้ถึงพ้ืนท่ีหวงห้าม (physical access log) บุคคลท่ีเขา้
มีหน้าที่ต้องจัดเก็บบันทึกข้อมูล (log/audit trails) การส่ือสารผ่านทาง email อย่างครบถ้วนตามประกาศฉบับนี ้และ อื ่น ๆ ที ่เก ี ่ยวข้อง เช่น แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการและระบบงานที่เกี่ยวกับ
กองทุนส่วนบุคคล ไม่มีเอกสารหลักฐานการทำหน้าที่ของผู้จัดการกองทุนที่พิสูจน์ได้ว่า ผู้จัดการกองทุนมีการทำหน้าที่ดูแลบริหารจัดการกองทุนตามที่กำหนด (activity log) ซึ่งไม่เป็นไปตามระบบงานที่แจ้งสำนักงานก่อนขอ
"กองทุนรวม" ต้องเข้าใจ "Fund Fact Sheet" "Fund Fact Sheet" คือ หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญของกองทุน เพื่อให้นักลงทุนได้ศึกษาข้อมูลและเปรียบเทียบกับกองทุนประเภทเดียวกันของหลาย ๆ บริษัทหลักทรัพย์จัดการ
Section 106 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 106. A securities company shall prepare a balance sheet and a profit and loss account for each accounting period of six months in the form
เหตุการณ์การใช้งานเกี่ยวกับระบบ IT (log) 42 2. 8.8 การติดตามดูแลระบบและเฝ้าระวังภัยคุกคามทางไซเบอร์ ( security monitoring) 44 2. 8.9 การประเมินช่องโหว่ทางเทคนิค ( technical vulnerability assessment) 45 2
ให้มี การควบคุมหน้าจอคอมพิวเตอร์ไม่ให้มีข้อมูล ส าคัญปรากฏในขณะที่ไม่ได้ใช้งาน (clear screen) การ log-off จากระบบเมื่อใช้งาน เสร็จสิ้น และการก าหนดรหัสผ่าน เป็นต้น พร้อมทั้งจัดให้มีการซักซ้อมและ สร้าง