handbooks and guidelines Related rules and regulations Related forms Regulatory Summary Duties Scope of works Approval for Financial Advisors and Supervisors Independence of Financial Advisors
investors, are expected in mid-2019.For the next three years, the SEC strategic plan will continue to focus on expanding the public access to financial planning services to create long-term financial freedom
protection gap existed in investment adviser regulation.” DATA • Freedom of Information Act: Filed a request for all annual Form ADV filings for investment adviser information. + • SEC Investment Adviser
Regulatory Summary Required documents for an approval of ARFP Passport Funds (for inbound only) A CIS Operator must submit a completed Form 35 – ARFP CIS in hard copies accompanied by all supporting
CIS Operator must submit a completed Form 35 – ARFP CIS in hard copies accompanied by all supporting documentation as specified in Form 35 – ARFP CIS to the SEC Thailand for the ARFP Passport Fund
ใช้สิทธิให้ รายงานภายใน 15 วันทำการนับแต่ว ันที ่เกิด รายการ ส่วนกรณีไถ่ถอนเมื่อครบกำหนดอายุ ระบบปิดให้ อัตโนมัติ หมายเหตุ: P* : ส่ง hard copy เฉพาะหนา้รับรองความถูกต้อง online : ส่งข้อมูล online โดยใช้
2. แนวทางการย่ืนเอกสารหลักฐานและขอมูลการเสนอขายตราสารหน้ี: 2.5 แนวทางการรายงานเหตุการณที่มีนัยสําคัญภายหลังการเสนอขาย (มาตรา 57) เม่ือเกิดเหตุการณตามท่ีระบุ ใหผูออกตราสารรายงานขอมูลเปน hard
peripherals such as hard disk drives and PCBA products as compared to previous year. 2. Cost of sales For the year 2018, the Company’s cost of goods sold was Bt. 107,611.73 million or 95.26% of sale revenues
วันท ำกำร แต่ก ำหนดให้ issuer ต้องดูแล ให้เอกสำรเผยแพร่เป็นไปตำมเกณฑ์ในกำรจัดท ำโฆษณำแทน 3. ก ำหนดให้กำรแจกจ่ำยหรือน ำเสนอข้อมูลแก่ผู้ลงทุน นอกจำกรูปแบบหนังสือ ชี้ชวนที่เป็นกระดำษ (hard copy) แล้ว อำจอ
. Required documents for an approval of ASEAN 1. ASEAN NRI CIS (for non-retail investors only) A CIS Operator must submit a completed Form 35 – NRI CIS in hard copies accompanied by all