entity limit) มากยิ่งขึ้น ยกเลิกการเสนอขายกอง AI ให้แก่ big retail และปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนรวม ซึ่งรวมถึง การเปิดเผยคำเตือนใต้ชื่อกองทุน การปรับปรุง risk spectrum ให้สะท้อนความเสี่ยงด้านการกระ
ต้องกระจายตัวการลงทุนในผู้ออกหลายราย (single entity limit) มากยิ่งขึ้น และปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนรวม ซึ่งรวมถึงการเปิดเผยคำเตือนใต้ชื่อกองทุน การปรับปรุง risk spectrum ปัจจัยความเสี่ยงจากการกระ
exposure) โดยวิธี commitment approach ภาคผนวก ข : การค านวณ counterparty limit ในสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ 39 ภาคผนวก ค : คุณสมบติัของสัญญายนิยอมใหห้กักลบลบหน้ีระหวา่งกนั 41 ท่ีมีเง่ือนไขครบถว้น (netting
less than 7% of general liabilities and clients? margin for derivatives transactions. Margin Requirements: Derivatives agents must clearly determine (1) open position limit for each client, and (2) rate
investment limit per company of 25% of NAV, etc. Has deadline for submitting a fund establishment application to the SEC within 6 months, starting January 26, 2005 Be registered as a mutual fund within 6
from the clients? trading accounts, using a client?s account for securities trading of another client to avoid exceeding credit limit, and making unauthorized trading decisions without clients? orders
limit. Share issuers must disclose such information sufficiently and publicly. As to more complicated corporate governance aspects and information that is less accessible and difficult for investors to
for the clients trading securities under cash balance rule or those transferring high volume of securities into their accounts to increase their credit limit and later transferring such securities out
funds for accredited investors (AIs) investing in securities listed on the exchanges in the Greater Mekong Sub-region (GMS) and mutual fund without derivatives investment limit. The SEC also urged the