ระบบงานในการใหค้ าแนะน าท่ีสอดคลอ้งกบัผล suitability test ของลูกคา้ ทั้งน้ี กรณีท่ีเป็นการให้บริการในรูปแบบการจดัสัดส่วนสินทรัพยแ์ละทางลือกในการลงทุนท่ีเหมาะสม ส าหรับพอร์ตการลงทุนของลูกคา้ (“wealth
international comprehensive wealth management service, KBank aims to extend happiness to our High Net Worth Individual clients and help them attain their definition of most perfect wealth. In the first quarter of
ค่าํนึงถึงความเสียงและดูเพียงผลตอบแทนอยา่งเดียว เพราะมีตวักลางเป็นผูรั้บรองใหอ้ยูแ่ลว้ สาํนกังานเห็นวา่ผูล้งทุน HNW มี wealth ทีสามารถรับ ความเสียงไดม้ากกวา่ผูล้งทุนรายย่อย จึงยงัไม่จาํเป็นตอ้งใช้ หล
ลักษณะการประกอบธุรกิจไมจําเปนตองใชทุนจํานวนมากอีกดวย ดวยเหตดุังกลาวขางตน สํานักงานจงึไดกาํหนดเปนแผนกลยุทธในเรื่อง Wealth Management for the Mass ซ่ึงแผนดังกลาวมีวัตถุประสงคเพื่อใหประชาชน
to create wealth, financial stability and sustainability of the firm. 4. Disclosure and Transparency Principle: The board of directors should ensure that all important information relevant to the
บริหารความมั่งคั่ง (wealth management) เช่น การวางแผนทางการเงิน การวางแผนภาษี เป็นต้น 1.2.3 การจัดการทรัพย์สินของลูกค้า หมายถึง รายได้ค่าธรรมเนียมและบริการจากการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า เช่น กองทุนส่วน
แบบการจัดสัดส่วนสินทรัพย์และทางลือกในการลงทุนที่เหมาะสมสำหรับพอร์ตการลงทุนของลูกค้า (“wealth management”) ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้บริการแก่ลูกค้าอย่างต่อเนื่อง โดยจะต้องคอยติดตามและตรวจสอบ
จำหน่าย 1.2.2 ที่ปรึกษาการลงทุน หมายถึง รายได้ค่าธรรมเนียมและบริการจากการให้บริการที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Advisors) หรือการให้บริการการบริหารความมั่งคั่ง (wealth management) เช่น การวางแผนทางการเงิน
performance: mapping the global landscape’ โดย Deutsche Asset and Wealth management เผยแพร่เมื่อธันวาคม 2558 และ (3) Corporate Sustainability: First Evidence on Materiality โดย Mozaffar Khan, Mozaffar Khan