รด้วยจ านวนหน่วยลงทุนที่จ าหน่ายได้แล้วทั้งหมดเม่ือสิ้น วันท าการที่ค านวณน้ัน ผู้สนับสนุนการขาย หรือรับซื้อคืนหน่วย ลงทุน หมายถึง บุคคลที่บริษัทจัดการกองทุนรวมมอบหมายให้ท าหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วย
ในระบบรับฝากหลักทรัพย์ของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์หรือ หลักทรัพย์ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยท าหน้าที่เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ 5.3 การวางหรือเรียกหลักประกัน บริษัทจัดการต้องด าเนินการดังนี้ 5.3.1 ด าเนินการให้
การจ่ายเงินซ่ึงมีมูลค่าเท่ากบัส่วนต่างของราคาหน่วยลงทุนท่ีไม่ถูกตอ้งกบัราคาหน่วยลงทุนท่ีถูกตอ้งแทนการเพ่ิมหรือลด จ านวนหน่วยลงทุน แกไ้ขราคายอ้นหลงั หมายถึง แกไ้ขราคาหน่วยลงทุนท่ีไม่ถูกตอ้งให้เป็นราคา
หน้าที่ขายหรือรับซื้อ คืนหน่วยลงทุนของกองทนุ วันท าการขายหนว่ยลงทุน หมายถึง ทุกวันท าการของบริษัทจัดการ และเป็นวนัทีบ่ริษัทจัดการสามารถท าธุรกรรมซื้อขายช าระ ราคาทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศ หรือธุรกรรม
ส่วนอื่นของข้อ 3.13.1 ซึ่งมีคุณสมบตัิ ตามหลักเกณฑ์ที่ครบถว้น ดังนี ้ 1.1 ไม่มีข้อก าหนดหรือเงือ่นไขทีท่ าให้ผู้ลงทนุมีภาระผูกพนัมากกว่ามลูค่าเงินลงทุนในตราสาร 1.2 สามารถเปลี่ยนมอืได้ (รวมถึงกรณีที่เป็น
นอตัรำเงินเฟ้อ “ตรำสำรกึ่งหนีก้ึ่งทนุ” ตรำสำรทำงกำรเงินที่มีเงื่อนไขให้แปลงสภำพเป็นหุ้นได้ “ตรำสำรภำครัฐไทย” หมำยถึง ตรำสำรดงันี ้ 1. ตัว๋เงินคลงั 2. พนัธบตัรรัฐบำล หรือพนัธบตัร ธปท. 3. พนัธบตัร B/E P/N
่าเสมอ และมขีอ้มลูราคาทีส่ะทอ้นมลูค่ายุตธิรรม โดยขอ้มลูดงักล่าวตอ้งอา้งองิ จากแหล่งขอ้มลูทีเ่ชื่อถอืไดซ้ึง่จดัท าตามหลกัวชิาการอนัเป็นทีย่อมรบัในระดบัสากล 2. คุณสมบตัแิละหลกัเกณฑใ์นการลงทุนของตราสาร
ที่ควรจะเป็นการบริหาร จัดการเงินลงทุนตามที่ได้ตกลงกับลูกค้าแต่ละราย (tailor-made) โดยมีผู้จัดการกองทุนซึ่งเป็นมืออาชีพและมีความเชี่ยวชาญ ด้านการลงทุนท าหน้าที่วางแผนการลงทุนและบริหารทรัพย์สินให้ลูกค้า
Basel III ตราสารเพื่อการนับเป็นเงนิกองทุนของสถาบนัการเงนิไม่ว่าตามกฎหมายไทย หรือ ต่างประเทศ ที่มีการอ้างอิงจากหลกัเกณฑ์การกํากับดูแลสถาบนัการเงินของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III) ตลาด
ตามที่สาํนกังานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนดเพิ่มเติม 2. หลกัทรัพย์ที่ให้ยืม ต้องเป็นหลกัทรัพย์ที่อยูใ่นระบบรับฝากหลกัทรัพย์ของศนูย์รับฝากหลกัทรัพย์ หรือหลกัทรัพย์ที่ ธปท. ทําหน้าที่เป็นนายทะเบียนหลกัทรัพย์