เดิมเพื่อให้ทราบเป็นการทั่วไปตามระยะเวลาในแผนการดำเนินการที่นำส่งต่อสำนักงานตามข้อ 3 หรือข้อ 4(2) แล้วแต่กรณี ข้อ 6 ให้ผู้ประกอบธุรกิจแจ้งผลการจดทะเบียนการย้ายสำนักงาน ต่อนายทะเบียนหุ้นส่วน
ซึ่งมีทรัพย์สิน (อสังหาริมทรัพย์หรือสังหาริมทรัพย์) วางไว้เป็นหลักประกัน โดยทรัพย์สินดังกล่าวได้ถูกนำไปเป็นหลักประกันในหนี้ของเจ้าหนี้รายอื่น (ผู้ถือหุ้นกู้) ด้วย กอง 4
ถือหุ้นในบริษัทใดบริษัทหนึ่งโดยเฉพาะ เพื่อเป็นเครื่องมือในการให้สินเชื่อวิธีหนึ่ง เป็นต้น สำนักงานจะไม่ถือว่าธุรกรรมดังกล่าวเป็นการซื้อขายหลักทรัพย์ล่วงหน้าตามมาตรา 98(4) โดย
) สำนักงานขอแจ้งให้บริษัทท่านทราบถึงแนวทางในการปฏิบัติงานในฐานะผู้จัดเตรียม คำเสนอซื้อ และที่ปรึกษาผู้ถือหุ้นของกิจการ ดังต่อไปนี้ 1
หลกัทรัพยป์ระเภทดงัต่อไปน้ี (1) การเป็นนายหนา้ซ้ือขายหลกัทรัพย ์ (2) การคา้หลกัทรัพย ์ (3) การจดัจ าหน่ายหลกัทรัพย ์ (4) การเป็นท่ีปรึกษาการลงทุน (5) การจดัการกองทุนรวม (6) การจดัการกองทุนส่วนบุคคล (7
Ď䠎ᰎ㤎䤎ℎ㔎ⴎ㠎ᬎĎ㈎⌎Ў㠎ጎȎⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎᜎ㔎䠎ⴎⴎĎ⬎㠎䤎ᤎ䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎䀎ऎḎ㈎『숎 ให้ผู้เสนอขายหุ้นจัดทำรายชื่อผู้ได้รับการจัดสรรหุ้นจากส่วนที่ได้แบ่งไว้เพื่อผู้มีอุปการคุณในจำนวนสูงสุดสองร้อยรายแรกꃂᔀ㈎ℎ䄎ᨎᨎ숎 81-1-ꃂ䤀倀伀㈀ 숀 และส่งต่อ
ᜎ⠎䐎ᜎ∎숎 ชำระค่าธรรมเนียมตามส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินประจำงวดการบัญชีล่าสุดที่ยื่นต่อสำนักงาน ในอัตราดังนี้ ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ ⠀Ā⤎숀 บริษัทที่มีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ถึง 500 ล้านบาท ให้ชำระค่า
ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 ꃂ 숀 ꃂ ⸀숀 การเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ในกรณีปกติ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในส่วนที่ 1 ꃂ 숀 ꃂ 숀 ꃂ 숀 2.ꃂ Ā㈎⌎䀎⨎ᤎⴎȎ㈎∎⬎㠎䤎ᤎᜎ㔎䠎ⴎⴎĎ䌎⬎ℎ䠎䈎ᐎ∎ᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎࠎᐎᜎ『䀎ᨎ㔎∎ᤎᜎ㔎䠎䐎ℎ䠎ℎ㔎ᬎ⌎『䀎ᐎ䜎ᤎ䀎Ď㔎䠎∎✎ĎㄎᨎĎ㈎⌎Ď
รับจัดการกองทุนส่วนบุคคล คำว่า “ผู้ลงทุนสถาบัน” “ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ” และ “ผู้ลงทุนรายใหญ่” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ใน
ปฏิบัติงาน (“mystery shopping”) ของผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการแนะนำการลงทุนและซื้อขายกองทุนรวม และพบว่า ผู้ที่ทำหน้าที่ให้บริการแนะนำการลงทุนและซื้อขายกองทุนรวมของผู้ประกอบธุรกิจส่วนใหญ่ไม่มีการ