ต้นอาจมีการซื้อขายนอกตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นทางการ (Over-the-counter) หรือจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่มีการก ากับดูแลก็ได้ โดยการลงทุนจะเป็นไปตามกรอบที่ก าหนดในหนังสือ ชี้ชวนของกองทุนหลักและอาจจ า

รอนพุนัธน์อกตลาดหลกัทรพัย ์(Over the Counter) อนึ่ง การท าธุรกรรมสญัญาซือ้ขายล่วงหนา้ แมจ้ะช่วยลดความไม่แน่นอน (ความเส่ียง) จากการเปล่ียนแปลงของ อตัราแลกเปล่ียน แต่ถา้หากการเปล่ียนแปลงนัน้เป็นประโย

• ความเสี่ยงจากความสามารถในการปฏิบัติสัญญาของคู่สัญญา (Counterparty Risk) ของกองทุนหลัก ใน กรณีที่กองทุนหลกัลงทุนในตราสารที่เป็นการซือ้ขายนอกตลาด (over-the-counter) อาจมีความเสี่ยงจากการ ท่ีคู่สญัญาไม่สามา

ประเภทธุรกิจ อันอาจก่อให้เกิดความไม่เป็นธรรมแก่ลูกค้า หรือทำให้ลูกค้า เสียประโยชน์ที่ควรได้รับหรือไม่ได้รับประโยชน์ที่ดีที่สุด ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการในการป้องกันกรณี over the wall เช่น กรณี

เงินกองทุน (ก) ห้ามเสนอขายกองทุนรวมใหม่ ซ่ึงรวมถึงกองทุนรวมทีไ่ด้รับอนุมัติ จัดตั้งจากส านักงานแล้วแต่ยังไม่เร่ิมเสนอขาย เว้นแต่เป็นการเสนอขายกองทุนรวมประเภท roll over ให้ขายได้ เฉพาะส่วนทีเ่ป็นเงินลงทุน

ภายใน 3 เดือนนับจาก วันที่ได้มา แต่บริษัทหลักทรัพย์มีความตั้งใจจะถือต่อไปในรูปแบบเดิม โดยการต่อตั๋ว (roll over) หรือ ฝากต่อ ก็อาจจะจัดประเภทสินทรัพย์ดังกล่าวเป็นเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ ให้ระบุนโยบายดังกล่าว

เดือนนับจาก วันที่ได้มา แต่บริษัทหลักทรัพย์มีความตั้งใจจะถือต่อไปในรูปแบบเดิม โดยการต่อตั๋ว (roll over) หรือ ฝากต่อ ก็อาจจะจัดประเภทสินทรัพย์ดังกล่าวเป็นเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ ให้ระบุนโยบายดังกล่าวให้ชัดเจน

Office’s approved list is required. The valuation or calculation of the collateral value shall take into account any rights and liabilities incurred, whether by legal provisions or by agreement over such

ทรัพย์สินของกองทุนแบบตัดตรง4                      (2) หากมีแนวโน้มว่าอาจมีการขายคืนสุทธิ > 2/3 เช่น กรณี roll-over fund ที่มี

;    ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการในการป้องกันกรณี over the wall เช่น กรณีที่มีการยืมตัวพนักงานระหว่างหน่วยงาน ให้ถือว่าพนักงานรายดังกล่าวเป็น