Securities and Exchange Commission Independent Audit Inspection Activities Report THE ROAD LEADING TO GROWTH 2013 This report is available for download on the SEC website: www.sec.or.th Contact For more information, please contact us at: Securities and Exchange Commission,Thailand 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok 10900, Thailand Tel : +66 2 263 6082 or +66 2 263 6218 e-mail : oca@sec.or.th Root cause analysis Activities for enhancing audit quality Suggestions on how to...
ที่ ไม่ได้อยู่ใน scope 12 พัฒนา Database และ Alert System ในระบบ Risk-based approach (“RBA”) ของ ผปก.: - พัฒนา database โดยจัดทำในรูปแบบ granular data ข้อมูลทรัพย์สินลูกค้า - จัดทำ RBA score บล. วัด
เนินการ ดังนี้ 1. บริษัทหลักทรัพย์ การกากับดูแลและตรวจสอบบริษัทหลักทรัพย์และ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (รวมเรียกว่า “ผู้ประกอบ ธุรกิจตัวกลาง”) ใช้แนวทางตามความเสี่ยง (Risk Based Approach: RBA
และผลตอบแทนสว่นที่ชดเชย ความเสีย่งด้านเครดิต ขณะที่ธนาคารไมม่ีนโยบายที่จะถือฐานะความเสีย่งด้านราคาสนิค้าโภคภณัฑ์ จึงบริหาร จัดการความเสี่ยงด้านตลาดภายใต้แนวทางการปิดความเสี่ยงด้านตลาดอย่างสมบูรณ์ (Back
credit spreads. Moreover, KBank has chosen not to retain any position when dealing with commodity prices by managing market risk through a back-to-back policy. Our equity risk stems from equity
* NEก ($! #$E,$) • B ก (Front-end Fee) • B ก8 (Back-end Fee) • B ก 5 (Switching Fee) • B ก: (Unit Transfer Fee) 10 1,000 ( ) • 5กC ก77 ก :ก (Exit Fee) 21 ก 1YF5
ก )ก 2,140,000 ! ) • & R )ก 2.14 2. :O &F*>:;ก &()*:$'*) • 1 ก (Front-end Fee) ) • 1 ก !/ (Back-end Fee) ) • 1 ก !$ (Switching Fee) ) • 1 ก0 (Unit Transfer Fee) 10
2,140,000 • 0 ? ก6 2.14 2. FJ H$FGI ก II + PFก ($! #$F-$) • B ก (Front-end Fee) • B ก8 (Back-end Fee) • B ก 5 (Switching Fee) • B ก: (Unit Transfer Fee) 10 1,000 ( ) • 5กC ก77 ก :ก
(Registrar fee) ก6 0.11 • 0ก:=C 57 2BD ก กA0กก (Advertising Expenses) - ก *** - < ก ก6 2,140,000 • 0 ? ก6 2.14 2. GK! !I%GHJ !ก ! !JJ ,!QGก (%"!$%G.%) • B ก (Front-end Fee) • B ก8 (Back-end
? ก6 2.14 2. EI G$EFH ก HH * OEก ($! #$E,$) • B ก (Front-end Fee) • B ก8 (Back-end Fee) • B ก 5 (Switching Fee) • B ก: (Unit Transfer Fee) 10 1,000 ( ) • 5กC ก77 ก :ก (Exit Fee