the effective registration statement and such change has been notified and approved by Home Regulator, the CIS Operator is required to submit a hard copy of a completed  Form 69 – CIS material update

investment advisory business and develop a more efficient mechanism for dispute resolution and effective enforcement. ?To achieve these strategic goals, the SEC is striving towards becoming a smarter regulator

notified and approved by Home Regulator, the CIS Operator is required to submit a hard copy of a completed  Form 69 – CIS material update  to the SEC Thailand within 10 days after Home Regulator approved

as follows; (1) Fast Track: auditors who a) are under supervision by an audit oversight authority that has same auditor oversight  standard as that of the SEC, and b) have experience in auditing and

as follows; (1) Fast Track: auditors who a) are under supervision by an audit oversight authority that has same auditor oversight  standard as that of the SEC, and b) have experience in auditing and

World Federation of Exchanges – WFE และ หนวยงานกํากบัดูแลตลาดทนุของ home exchange (home regulator) ตองเปนภาคีใน IOSCO Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Co-operation

การขอความเห็นชอบด้วยคุณสมบัติผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือ ขึ้นทะเบียนจาก regulator ต่างประเทศ ปัจจุบันสำนักงานให้ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือขึ้นทะเบียนจาก regulator ต่างประเทศ สามารถขอความเห็นชอบเป็นนัก

รับความเห็นชอบหรือ ขึน้ทะเบียนจาก regulator ต่างประเทศ ปัจจุบนัส านกังานใหผู้ท่ี้ไดรั้บความเห็นชอบหรือขึ้นทะเบียนจาก regulator ต่างประเทศ สามารถขอความเห็นชอบเป็นนกัวิเคราะห์ฯ / IP / IC ได ้โดยตอ้งแสดง

1 (2) นักวิเคราะห์ฯ หลักทรัพย์ แจ้งปฏิบัติหน้าที่ได้เป็น IC complex ประเภท 2 3.2.4 การขอความเห็นชอบด้วยคุณสมบัติผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือขึ้นทะเบียนจาก regulator ต่าง

intermediaries) ไดแก ผูที่ไดรับใบอนุญาตการเปนนายหนาซื้อขายหลักทรัพย หรือใบอนุญาตการเปนนายหนาซื้อขายหลักทรัพยที่จํากัดเฉพาะหนวยลงทุนเทานั้น 3 Host regulator หมายถึง หนวยงานกํากับดูแลตลาดทุนของประเทศที่