ช่วยผลักดันให้ภาคการศึกษาเข้ามามีบทบาทในการช่วยพัฒนาตลาดทุนและเศรษฐกิจไทย โดย ก.ล.ต.และนิด้าจะร่วมกันพัฒนาองค์ความรู้และหลักสูตรการเรียนการสอนเพื่อสร้างบัณฑิตที่มีคุณภาพ มีความพร้อมเข้าสู่ภาครัฐ ภาคเอกชน
ในช่วง IPO และ ณ วันทำการสุดท้าย ยังไม่ได้จดทะเบียนในตลาดต่างๆ ใน ประเทศไทย ให้รายงานรหัสตลาดที่ซื้อขายหลักทรัพย์เป็น 000 (No Market) เข้ามาจนกว่าหลักทรัพย์นั้น จะจดทะเบียนแล้ว 9. ประเภทการลงทุนย่อยที่
การให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แต่เนื่องจากอายุการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของ {ฆ} สิ้นสุดไปแล้วตั้งแต่วันที่ 31 ธันวาคม 2562 ก.ล.ต. จึงลงโทษ{ฆ}ไม่ให้เข้ามาปฏิบัติ
ทั่วไป** ของนายสรพน และไม่ให้นายสรพนเข้ามาปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 5 ปี นับตั้งแต่วันที่ 4 สิงหาคม 2563ก.ล.ต. ขอเตือนว่า ในกรณีที่ตกลงซื้อผลิตภัณฑ์การลงทุนนอกที่ทำการของผู้ให้บริการ
ดังนั้น หากเห็นว่าบริษัทในเครือที่จะเข้ามาให้บริการแทนมีคุณสมบัติครบถ้วนที่จะได้รับความเห็นชอบ และการให้บริการระบบสนับสนุนต่าง ๆ จะไม่มีการหยุดชะงักและไม่ก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้รับบริการ ผู้ให้
นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์และนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล ได้ใช้ และ/หรือ เข้ามามีอำนาจควบคุมบัญชีซื้อขายหลัก
นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ได้ใช้ และ/หรือ เข้ามามีอำนาจควบคุมบัญชีซื้อขายหลัก
อย่างมีจรรยาบรรณและมีมาตรฐานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพของเจ้าหน้าที่การตลาด ที่ผ่านมาสำนักงานพบการทำงานของเจ้าหน้าที่การตลาดที่ไม่เหมาะสมเข้าข่ายเป็นการทำงานที่ขาดจรรยาบรรณและขาดมาตรฐาน
การพัฒนาเรื่องนี้ เพื่อเป็นการป้องกันความเสี่ยงและคุ้มครองผู้ลงทุน หลักเกณฑ์ที่ออกมาจะอนุญาตให้ foreign issuer นำหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้เฉพาะกรณีที่เป็นบริษัทที่มีหุ้นจดทะเบียนใน
ตามภาวะเศรษฐกิจการเงินที่เปลี่ยนแปลงไป ไม่จำเป็นต้องรอลงทุนในหุ้นกู้ที่ออกใหม่ หรือต้องถือครองหุ้นกู้ไปจนครบอายุเท่านั้น เพราะผู้ลงทุนสามารถเข้ามาซื้อขายเพื่อการลงทุนในตลาดรอง หรือขายเมื่อมีความจำเป็น