of naked short selling transactions without actual securities borrowing, which is currently a matter of public concerns. Currently, the SET’s inspection system operates on a risk-based approach and the
ลงทนุโดยรวมของตนเองด้วย 3 3. ความเสี'ยงจากการลงทนุกระจุกตัว (High Concentration Risk) - ความเสี'ยงจากการลงทนุกระจุกตัวในผู้ออกตราสารรายใดรายหนึ'ง (high issuer concentration risk) การลงทนุกระจกุตวั ใน
โดยรวมของตนเองด้วย 3 3. ความเสี'ยงจากการลงทนุกระจุกตัว (High Concentration Risk) - ความเสี'ยงจากการลงทนุกระจุกตัวในผู้ออกตราสารรายใดรายหนึ'ง (high issuer concentration risk) การลงทนุกระจกุตวั ในผู้ออก
risk) - ความเสี'ยงจากการลงทนุกระจุกตัวในผู้ออกตราสารรายใดรายหนึ'ง (high issuer concentration risk) การลงทนุกระจกุตวั ในผู้ออกตราสารรวม < 10% 10% – 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80% ตํ'า สูง - ความเสี'ยงจาก
เสี่ยงของกองทนุรวม 4 ปัจจัยความเสี่ยงที่สำคัญ ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาหลักทรัพย์ (Market Risk) ความเสี่ยงจากการลงทุนกระจุกตัว (High Concentration Risk) ความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน
Strategic Betas in use 36 Risk-based explanation Behavioral explanation Value Costly reversibility of assets inplace leads to high sensitivity to economic shocks in bad times Over-reaction to bad news and
5 ปี มากกว่า 5 ปี ต่ำ สูง ความผันผวนของ ผลการดำเนินงาน (SD) < 5% 5-10% 10-15% 15-25% > 25% ต่ำ สูง ความเสี่ยงจากการกระจุกตัวลงทุน High Issuer Concentration Risk ≤ 10% 10-20% 20-50% 50-80% > 80% ต่ำ
the quality risks in Acceptance and Continuance of Client Relationships and Specific Engagement element that the firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks. A.1
become apparent, that an investment scam or fraud has taken place. • Recognises that “low risk, high return” investments do not exist.
afford high-risk investment, such as institutional investors, private equity, venture capital and angel investors. Eligible investors also include directors and employees of the SMEs or companies in the