guided or solicited by the securities underwriter (unsolicited purchase or sale); (3) a purchase for its own proprietary portfolio resulted from an error in making trading orders for clients; (4) a
units or underlying shares of ETF for either its proprietary account or client’s account on the condition that it is the following cases: (1) being short selling by which borrowing such securities for
may engage in short selling of ETF units or underlying shares of ETF for either its proprietary account or client’s account on the condition that it is the following cases: (1) being short selling by
Notification and the rules as prescribed by the Stock Exchange of Thailand. Clause 5 A securities company may engage in short selling of ETF units or underlying shares of ETF for either its proprietary account
the rate of 0.001 percent of the trading value, regardless of whether such trading is for clients’ accounts or proprietary account, deducted by the following items: (a) the trading value derived from
Exchange shall be at the rate of 0.001 percent of the trading value, regardless of whether such trading is for clients’ accounts or proprietary account, deducted by the following items: (a) the trading value
ผู้ประกอบธุรกจิ (proprietary trading) 2.2.1 การลงทุนเพ่ือสนับสนุนการประกอบธุรกจิการจัดการกองทุนโดยมิใช่เป็น การมุ่งแสวงหาผลก าไรเป็นส าคัญ2 ก าหนดเพิ่มเติมให้กรณีการลงทุนเพื่อสนบัสนุนการประกอบธุรกิจ การ
หมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) (10) การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (11) การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) (12) การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ
) การมอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) (ญ) การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฎ) การลงทุนเพือ่เป็นทรพัย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) (ฏ) การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ
management of proprietary portfolios; (7) Any other financial institutions specified by the Office with the approval of the Securities and Exchange Commission; (8) Securities companies for the management of