มีการปฏิบัติตามและดำเนินการบังคับใช้กฎหมายกับบุคคลที่กระทำความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 การออกประกาศหรือคำสั่ง เป็นต้น อำนาจและหน้าที่ของสำนักงานดังกล่าวรวม
ราย คำตอบ : 1. การเริ่มต้นนับ 14 วัน ตามข้อ 3(2) แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือ
หน้า พ.ศ. 2546 กำหนดให้แบบและข้อความ ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่จะจัดให้มีการซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ต้องได้รับความเห็นชอบในสาระสำคัญจากสำนักงาน ก.ล.ต
/> การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการกำหนดแบบรายงาน วันเริ่มและวันหยุดปฏิบัติหน้าที่ของผู้ให้คำแนะนำ ____________________
เคร่งครัด และขอกำชับให้บริษัทท่านต้องดำเนินการเพื่อให้มั่นใจว่าSelling agent ที่แต่งตั้งมีความพร้อมในการให้บริการและปฏิบัติตามประกาศที่เกี่ยวข้องก่อนเริ่มประกอบธุรกิจด้วยทั้งนี้ สำนักงานขอเสนอชื่อ
แสดงสิทธิอนุพันธ์และผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ข้อ 2 ร่างข้อกำหนดสิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์จะต้องมีความชัดเจนและไม่มีข้อกำหนดที่เป็นการเอาเปรียบคู่สัญญาอย่าง
แสดงสิทธิอนุพันธ์และผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ข้อ 2 ร่างข้อกำหนดสิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์จะต้องมีความชัดเจนและไม่มีข้อกำหนดที่เป็นการเอาเปรียบคู่สัญญาอย่าง
ซึ่งต้องระบุอย่างชัดเจนว่าจะชำระหนี้โดยการส่งมอบเงินสดหรือหลักทรัพย์อ้างอิง (12) มีข้อความที่ระบุว่าใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์นี้ออกตามข้อกำหนดว่าด้วยสิทธิและหน้าที่ของผู้ออก