ดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์ (Compliance Unit) 23/08/2538 11. หนังสือเวียน ที่ กลต.ก.(ว) 15/2537 เรื่อง การขอความร่วมมือในการจัดตั้งหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์ (Compliance Unit
performance of duties, interfering with investors? assets in concealment and creating false evidience in violation of or non-compliance with the notifications of the Capital Market Supervisory Board concerning
of different intermediaries amid the fast changing industry and technological environments. Some of the first focuses of the principles-based supervision include company policy, compliance system, risk
คล่องตัวในการทำงานของผู้ประกอบธุรกิจ รวมทั้งยกระดับบทบาทของคณะกรรมการและหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (หน่วยงานcompliance) ของผู้ประกอบธุรกิจ ในการจัดทำและเผยแพร่โฆษณา นั้นคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
disclose the information through the SET Electronic Information system. As a listed company, JKN has the responsibility to disclose accurate and comprehensive information in compliance with the Securities
;">ที่ ข.(ว) 15/2546 เรื่อง ขอความร่วมมือในการให้ข้อมูล ตามที่สำนักงานขอให้บริษัทจัดส่งสำเนารายงานการดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (Annual Compliance Report) และแจ้งสรุปจำนวนข้อร้อง
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดอบรมเชิงปฏิบัติการ (Compliance Meeting) ไตรมาส 3/2553 ให้แก่เจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (Xompliance officer) ในวันพฤหัสบดี
establishing and managing Yes No the representative office abroad. 3.3 Having a ready working system comprising at least operational Yes No management, compliance and information management, and competent