คู่มือการแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ผ่านระบบ ORAP 1. การเตรียมความพร้อมส าหรับการส่งแบบแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) 1.1. จัดท า
Association under the Royal Patronage of His Majesty the King. Currently, she is a member of the SEC Takeover Panel (Legal Expert) and an executive at a legal consulting firm.
Takeovers MarketData SHARE : Detail Content Take Over Statistic s Annual information 2010 Takeover Waiver 2009 Takeover Waiver SHARE : ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม ContactUs SEC Help Center
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีกาบอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 25 มีนาคม 2553 เวลา 13.15
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีการอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 22 มิถุนายน 2553
in compliance with different guideline, should it be able to demonstrate to the Office that such guideline provides for appropriate and effective operating system with acceptable standard. The
is in accordance with this guideline, its operating system shall be deemed compliant with the requirement in the aforesaid notification by the Office. The management company may proceed in compliance
, failed to comply with the rules, conditions, and procedures as specified in the Notification of the Capital Market Supervisory Board by failing to put in place a sufficient and effective compliance system
คู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual) 06/02/2544 4. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า 25/12/2546 5. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 เรื่อง ซัก