ต้องมีระบบการจัดเก็บข้อมูลดังกล่าวที่ทำให้ผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สามารถนำข้อมูลนั้นมาใช้ประกอบการให้บริการกับสมาชิกได้โดยไม่ชักช้า  

ความเป็นจริง และต้องมีระบบการจัดเก็บข้อมูลดังกล่าวที่ทำให้ผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สามารถนำข้อมูลนั้นมาใช้ประกอบการให้บริการกับสมาชิกได้โดยไม่ชักช้า   

จองซื้อ รวมทั้งจำนวนหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เสนอขาย (4) แจ้งให้สมาชิกที่จองซื้อหลักทรัพย์ทราบโดยไม่ชักช้าเมื่อมีกรณีตามข้อ 36(4)(ค) เพื่อให้สมาชิกที่จองซื้อหลักทรัพย์สามารถใช้สิทธิได้ตามข้อ 36

;[M]            O  ต้องจัดเก็บโปรแกรม version ก่อนการพัฒนาไว้ใช้งานในกรณีที่ version ปัจจุบันทำงานผิดพลาดหรือไม่สามารถใช้งานได้

เก็บข้อมูลดังกล่าวที่ทำให้ผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์สามารถนำข้อมูลนั้นมาใช้ประกอบการให้บริการกับสมาชิกได้โดยไม่ชักช้า   ส่วน

การกระทำผิดดังกล่าวเกิดจากการที่ Fund Manager จัดการลงทุนโดยไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ หรือขาดความระมัดระวังหรือมีพฤติกรรมจงใจโดยไม่ได้ใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของ

ออกจากตัวกลาง การได้รับความเห็นชอบดังกล่าวจะสิ้นสุดลง 11 1 ในกรณีผู้ลงนามไม่ใช่กรรมการผู้มีอ านาจลงนามของบริษัทให้แนบหนังสือมอบอ านาจด้วย ทั้งนี้ ไม่สามารถใช้การรับรองจากหัวหน้างานโดยตรงของผู้ยื่นค าขอ

งวด 12.7 ล้านบาท สาเหตุหลักเนื่องจากยอดขายในปัจจุบันยังไม่ สามารถรองรับกับค่าใช้จ่ายในการขายและบริหารได้ ซึ่งค่าใช้จ่ายส่วนใหญ่จะเป็นค่าใช้จ่ายคงท่ี ทั้งนี้ก าไรส าหรับงวดไตรมาส 1 ปี 2562 ของบริษัทฯ และ

ระยะเวลาอันสมควร ในกรณีที่ระบบงานตามวรรคหนึ่งไม่สามารถใช้การได้ สำนักหักบัญชีสัญญาต้องดำเนินการให้มีระบบสำรองเพื่อให้การจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจสามารถดำเนินการต่อไปได้

ผิดดังกล่าวเกิดจากการที่ Fund Manager จัดการลงทุนโดยไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ หรือขาดความระมัดระวังหรือ มีพฤติกรรมจงใจโดยไม่ได้ใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้า